合规总监认为必要时，可以公司名义聘请外部专业机构或人员协助其工作（ ）

题目

合规总监认为必要时，可以公司名义聘请外部专业机构或人员协助其工作（ ）

相似考题

1.合规总监认为必要时，可以自己名义聘请外部专业机构或人员协助其工作。

2.下列选择项中，属于合规总监的职责的是（ ）A. 合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见B. 合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查C. 合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告；有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向有关自律组织报告D. 合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作

3.证券公司应当设立专门的合规部门协助合规总监工作，不得指定其他部门。（ ）

4.合规总监认为必要时，可以公司名义聘请外部专业机构或人员协助其工作。（ ）

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  • 第1题：

    证券公司合规总监的职责有（ ）。

    A．合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见

    B．合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查

    C．合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告

    D．合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作


    正确答案：ABCD
    ABCD
    本题考查证券公司合规总监的职责。选项ABCD都正确。

  • 第2题：

    证券公司监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助。()


    答案：对
    解析：
    略。

  • 第3题：

    中国证监会及其派出机构依法进行现场检查时，检查人员不得少于3人，并应当出示合法证件和检查通知书，必要时可以聘请外部专业人士协助检查。 ( )


    答案：错
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第一百零六条，中国证监会及其派出机构可以对期货公司及其分支机构进行定期或者不定期现场检查。中国证监会及其派出机构依法进行现场检查时，检查人员不得少于2人，并应当出示合法证件和检查通知书，必要时可以聘请外部专业人士协助检查。

  • 第4题：

    监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助，其合理费用由（ ）承担。

    A．监事会

    B．股东

    C．董事会

    D．证券公司


    正确答案：D

  • 第5题：

    中国证监会根据（ ）原则,可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,并可以采取增加现场检査频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。

    A.全面监管
    B.审慎监管
    C.有效监管
    D.从严监管

    答案：B
    解析：

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