输入委托指令时，若是买入委托，电脑将自动查验该客户的资金账户中资金是否充足。资金不足者，应拒绝委托或视为无效委托。（ ）A．正确B．错误C．放弃

题目

输入委托指令时，若是买入委托，电脑将自动查验该客户的资金账户中资金是否充足。资金不足者，应拒绝委托或视为无效委托。（ ）

A．正确

B．错误

C．放弃

相似考题

1.证券公司在对客户账户内的资金进行审查时，如果发现客户资金账户内的资金不足的，应当通知客户追加资金，在追加资金前，证券公司可以先行买入委托，再由客户弥补资金。( )

2.输入委托指令时，若是买人委托，则电脑将自动查验该客户的（ ）是否充足。若是卖出委托，电脑将自动查验该客户的（ ）是否充足。 A．证券账户的证券，证券账户的账户 B．证券账户的证券，资金账户的资金 C．资金账户的资金，资金账户的资金 D．资金账户的资金，证券账户的资金

3.输入委托指令时，若是卖出委托，电脑将自动查验该客户的证券账户中证券数量是否充足。证券不足者，应拒绝委托或视为无效委托，不得为客户提供融券交易。()

4.资金账户开户流程中查验和复核的内容包括( )．A．查验自然人客户开户资料的真实性、有效性、完整性及一致性B．查验法人客户开户条件是否符合《证券法》规定，应以企业真实名称开立资金账户，不得以他人名义开立资金账户进行证券交易C．查验客户授权委托书的真实性、有效性、完整性D．查验经办人的资历及业务水平

更多“输入委托指令时,若是买入委托,电脑将自动查验该客户的资金账户中资金是否充足。资金不 ”相关问题

  • 第1题：

    在不采用信用交易的情况下，投资者须用自己账户上的资金买入证券或者卖出实际存在的证券，证券经纪商在受理客户买卖委托时，要查验客户资金及证券。（）


    答案：对
    解析：

  • 第2题：

    下列属于管理风险的是（ ）

    A.违规为客户证券交易提供融资、融券等信用市场
    B.违反规定为客户开立账户
    C.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
    D.客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托

    答案：A
    解析：
    BCD属于合规风险。

  • 第3题：

    下列属于管理风险的是（ ）

    A.违规为客户证券交易提供融资.融券等信用市场
    B.违反规定为客户开立账户
    C.将客户的资金账户.证券账户提供给他人使用
    D.客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托

    答案：A
    解析：
    BCD属于合规风险。

  • 第4题：

    输入委托指令时，若是买入委托，则电脑将自动查验该客户的资金账户中资金是否充足。资金不足者，可以为客户提供融资交易并按指令成交。()


    答案：错
    解析：
    输入委托指令时，若是买入委托，则电脑将自动查验该客户的资金账户中资金是否充足。资金不足者，应拒绝委托或视为无效委托，不得为客户提供融资交易。

  • 第5题：

    下列属于管理风险的是（ ）。

    A.违规为客户证券交易提供融资、融券等信用市场
    B.违反规定为客户开立账户
    C.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
    D.客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托

    答案：A
    解析：
    选项A管理风险主要表现为证券公司员工或其经纪人在执业过程中出现下列情形；选项BCD属于合规风险主要出现下列情形。

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