证券公司定向资产管理业务应建立投资交易控制体系，其中包括建立科学的管理业绩评价体系。（ ）
题目
证券公司定向资产管理业务应建立投资交易控制体系，其中包括建立科学的管理业绩评价体系。（ ）
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第1题：
投资决策业务控制主要内容包括()。A:研究工作应保独立、客观
B:立研究报告质量评价体系
C:建立投资风险评估与管理制度
D:建立科学的投资管理业绩评价体系答案：C,D解析：投资决策业务控制主要内容包括：(1)投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定，符合基金契约所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求。(2)健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策。(3)投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录。(4)建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策。(5)建立科学的投资管理业绩评价体系，包括投资组合情况、是否符合基金产品特征和决策程序、基金绩效归属分析等内容。 -
第2题：
证券公司定向资产管理业务应当建立完善的交易控制体系，主要内容包括（）A:建立完善的交易记录制度
B:建立投资指令审核制度
C:执行公平的交易分配制度
D:建立交易监测系统、预警系统和反馈系统答案：A,B,C,D解析：投资交易控制体系的主要内容包括：①建立投资指令审核制度，保证投资指令符合法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同对投资范围、投资策略和投资限制的约定；②执行公平的交易分配制度，公平对待客户；③建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施；④建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管 -
第3题：
证券公司定向资产管理业务应当建立的投资交易控制体系的主要内容包括()。A:建立投资指令审核制度
B:执行公平的交易分配制度，公平对待客户
C:建立交易监测系统、预警系统和反馈系统
D:建立完善的交易记录制度答案：A,B,C,D解析：证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括：①建立投资指令审核制度，保证投资指令符合法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同对投资范围、投资策略和投资限制的约定。②执行公平的交易分配制度，公平对待客户。③建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施。④建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管。 -
第4题：
下列关于证券公司定向资产管理业务的内部控制的表进中，错误的是()。A:应建立定向资产管理业务授权管理和责任追究机制
B:应按中国证券业协会的相关规定，制定管理规章、操作流程和岗位手册
C:应建立完备的台规检查制度
D:应建立科学性的风险评估制度答案：B解析： -
第5题：
证券公司定向资产管理业务应建立投资交易控制体系，其中包括建立科学的管理业绩评价体系。 ( )答案：B解析：证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括：①建立投资指令审核制度，保证投资指令符合法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同对投资范围、投资策略和投资限制的约定；②执行公平的交易分配制度，公平对待客户；③建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施；④建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管。