委托买卖是证券经纪商的主要业务． ( )

题目

委托买卖是证券经纪商的主要业务． ( )

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1.委托买卖是证券经纪商的主要业务。 （ ）

2.证券经纪商只能办理客户的证券买卖委托业务，不得为自己买卖证券。 （ ）

3.委托买卖是证券经纪商的主要业务。 ( )

4.以下委托行为不合法的有( )。A．上市公司甲委托证券经纪商买卖上市公司乙的股票B．证券业协会职员委托证券经纪商买卖封闭式股票投资基金C．被宣告破产的民营企业委托证券经纪商买卖证券投资基金D．委托单上证件编号与证件不一致的小王委托证券经纪商买卖股票

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  • 第1题：

    以下委托行为合法的有（ ）。

    A.上市公司甲委托证券经纪商买卖上市公司乙的股票
    B.证监会职员委托证券经纪商买卖封闭式股票投资基金
    C.被宣告破产的民营企业委托证券经纪商买卖股票
    D.某14岁少年经其法定监护人允许委托证券经纪商买卖股票


    答案：A,B,D
    解析：
    。投资主体的合法性审查，一方面委托买卖行为人本身按国家法律和交易规则规定是否允许参与证券交易，法律法规规定不得参与证券交易的自然人和 法人不得委托；另一方面由证麥营业部业务员验对“三证”，即验对投资者本人居民身份 证、证券账户卡和资金账户卡。C选项中法人已经破产，不得参与证券交易。

  • 第2题：

    下列关于证券经纪业务的说法错误的是（ ）。

    A.证券经纪业务，是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令、办理清算交收的经营性活动
    B.证券经纪商，是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
    C.证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖
    D.证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托理关系

    答案：C
    解析：
    本题考查证券经纪业务相关概念的理解。按照相关规定，证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行买卖，C选项错误。

  • 第3题：

    下列关于证券经纪业务的说法中，错误的是（ ）。

    A.证券经纪业务，是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令、办理清算交收的经营性活动
    B.证券经纪商，是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
    C.证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖
    D.证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系

    答案：C
    解析：
    按照相关规定，证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行买卖，C选项错误。

  • 第4题：

    下列关于证券经纪业务的说法，错误的是（）。

    A.证券经纪业务，是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令、办理清算交收的经营性活动
    B.证券经纪商，是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
    C.证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖
    D.证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系

    答案：C
    解析：
    考点：考查证券经纪业务相关概念的理解。按照相关规定，证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行买卖，C项错误。

  • 第5题：

    下列关于证券经纪业务的说法中，错误的是（ ）。

    A.证券经纪业务，是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令.办理清算交收的经营性活动
    B.证券经纪商，是指接受客户委托.代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
    C.证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖
    D.证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系

    答案：C
    解析：
    按照相关规定，证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行买卖，C选项错误。

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