证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括( )．A．经营证券业务许可证B．董事、监事、高级管理人员的个人资料C．境内外控殷子公司及主要参股公司信息D．持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称等信息
题目
证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括( )．
A．经营证券业务许可证
B．董事、监事、高级管理人员的个人资料
C．境内外控殷子公司及主要参股公司信息
D．持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称等信息
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第1题：
证券公司申请成为交易所的会员，其报送证券交易所会员管理部门的有关材料包括（）。
A．申请报告
B．中国证监会核发的经营证券业务许可证
C．机构章程
D．主要业务规章制度
E．部门设置和证券业务人员名册
正确答案：ABCDE
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第2题：
证券公司申请会员资格时，应报送证券交易所的材料不包括（ ）。
A.经营证券业务许可证
B.董事、监事、高级管理人员的个人资料
C.境内外控股子公司及主要参股公司信息
D.持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资 本、注册地址、法定代表人等信息答案：D解析：答案为D。根据《上海证券交易所会员管理规则》和《深圳证券交易所会 员管理规则》的规定，应报送的材料有：（1)申请书；（2)设立的批准文件；（3)经营证券 业务许可证；（4)企业法人营业执照；（5)章程及主要业务规章制度；（6)董事、监事、高 级管理人员的个人资料；（7)持有5%以上股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股 比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息；（8)境内外控股子公司及主要 参股公司信息；（9)证券交易所要求提交的其他文件。 -
第3题：
证券公司申请成为证券交易所的会员，不需要报送的材料是（）。A:申请书
B:经营证券业务许可证
C:设立的批准文件
D:税务部门的完税证明答案：D解析：证券公司申请成为证券交易所的会员，首先要将一系列相关材料报送证券交易所，如申请书、设立的批准文件、经营证券业务许可证、企业法人营业执照、章程及主要业务规章制度等。证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理Z日起20个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。 -
第4题：
证券公司申请成为交易所的会员，其报送证券交易所会员管理部门的有关材料包括()。
A、申请报告
B、中国证监会核发的经营证券业务许可证
C、机构章程
D、主要业务规章制度
E、部门设置和证券业务人员名册
正确答案：ABCDE
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第5题：
证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（ ）。
A.申请书 B.设立的批准文件
C.经营证券业务许可证 D.营业执照（副本）答案：D解析：证券公司申请成为证券交易所的会员，首先要将一系列相关材料报送证券交易所， 如申请书、设立的批准文件、经营证券业务许可证、企业法人营业执照、章程及主要业务规章制度等。