( )将产生证券交易政策风险。A．证券公司在自营或经纪业务中违反国家法律B．证券公司由于对市场变化把握不准，决策或操作失误C．证券公司由于管理不善D．证券公司违反国家主管部门关于证券市场管理的规定

题目

( )将产生证券交易政策风险。

A．证券公司在自营或经纪业务中违反国家法律

B．证券公司由于对市场变化把握不准，决策或操作失误

C．证券公司由于管理不善

D．证券公司违反国家主管部门关于证券市场管理的规定

相似考题

1.自营业务的市场风险主要是指证券公司在自营业务中，由于投资决策或操作失误，管理不善或内控不严而使白营业务受到损失。 （ ）

2.自营业务的市场风险是指（ ）。 A．证券公司在自营业务中违反有关法律规定和中国证监会的有关规定，如内幕交易等，使证券公司受到法律制裁而导致损失 B．证券公司在自营业务中因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损 C．证券公司的电子信息系统发生技术故障，从而导致不能正常开展业务活动所带来的损失 D．证券公司在自营业务中，由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失

3.从证券公司的角度来看，证券交易风险一般可分为_____两类。A.市场风险和经营管理风险B.政策法律风险和系统保障风险C.经营风险和管理风险D.自营业务风险和经纪业务风险

4.自营业务的市场风险主要是指证券公司在自营业务中，由于投资决策或操作失误，管理不善或内控不严而使自营业务受到损失。 ( )

参考答案和解析
正确答案：D
42.D【解析】政策风险是指证券公司违反国家有关主管部门关于证券市场管理的有关规定，可能导致受到监管部门的处罚而造成损失
更多“( )将产生证券交易政策风险。A.证券公司在自营或经纪业务中违反国家法律B.证券公司由于对市场 ”相关问题

  • 第1题：

    证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为

    A.市场风险

    B.政策风险

    C.证券自营风险

    D.管理风险

    E.证券经纪风险


    正确答案：CE

  • 第2题：

    （ ）将产生证券交易政策风险。

    A．证券公司在自营或经纪业务中违反国家法律

    B．证券公司由于对市场变化把握不准，决策或操作失误

    C．证券公司由于管理不善

    D．证券公司违反国家主管部门关于证券市场管理的规定


    正确答案：D

  • 第3题：

    ()将产生证券交易政策风险。

    A:证券公司在自营或经纪业务中违反国家法律
    B:证券公司由于对市场变化把握不准，决策或操作失误
    C:证券公司由于管理不善
    D:证券公司违反国家主管部门关于证券市场管理的规定

    答案：D
    解析：
    政策风险是指证券公司违反国家有关主管部门关于证券市场管理的有关规定，可能导致受到监管部门的处罚而造成损失。

  • 第4题：

    证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（ ）

    A．市场风险

    B．政策风险

    C．证券自营风险

    D．管理风险

    E．证券经纪风险


    正确答案：CE

  • 第5题：

    从证券公司的角度来看，证券交易风险一般可分为（ ）两类。

    A．市场风险和经营管理风险

    B．政策法律风险和系统保障风险

    C．经营风险和管理风险

    D．自营业务风险和经纪业务风险


    正确答案：D

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