由于证券发行人提供的申请材料有误，导致初始登记不实所致的法律责任由该证券发行人承担，证券登记结算公司承担连带责任． ( )

题目

由于证券发行人提供的申请材料有误，导致初始登记不实所致的法律责任由该证券发行人承担，证券登记结算公司承担连带责任． ( )

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1.由于证券发行人提供的申请材料有误，导致初始登记不实所致的法律责任由该证券发行人承担，证券登记结算公司承担连带责任。 （ ）

2.已发行的证券在证券交易所上市后，证券发行人应当在登记结算公司规定的时间内申请办理证券的初始登记。（ ）

3.下列关于证券登记的初始登记流程说法正确的有（ ）。 A．由中国结算公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下 B．中国结算公司审核申请材料后，办理证券持有人名册的初始登记 C．中国结算公司完成证券持有人名册初始登记后，向证券发行人出具证券登记证明文件 D．已发行的证券在证券交易所上市前，证券发行人应当在中国结算公司规定时间内提出办理证券初始登记的申请

4.发行人在申请办理证券初始登记时，如果发行的股份涉及司法冻结或质押登记的，还需提供（ ）相关申请材料。 A．司法强制执行 B．抵押登记 C．司法协助执行 D．质押登记

更多“由于证券发行人提供的申请材料有误,导致初始登记不实所致的法律责任由该证券发行人承担,证券 ”相关问题

  • 第1题：

    发行人在申请办理证券初始登记时，如果证券有限售条件的，还需提供限售申请并申报有限售条件证券持有人类别。 （ ）


    正确答案：A
    了解网下电子化发行的一般规定。见教材第五章第三节，P169。

  • 第2题：

    由于证券发行人提供的申请材料有误导致初始登记不实所致的法律责任由该证券发行人承担，证券登记结算公司承担连带责任。 （ ）


    正确答案：×

  • 第3题：

    已发行的证券在证券交易所上市前，证券发行人应当在中国结算公司规定的时间内申请办理证券的()。

    A:初始登记
    B:变更登记
    C:退出登记
    D:终止登记

    答案：A
    解析：
    已发行的证券在证券交易所上市前，证券发行人应当在中国结算公司规定的时间内申请办理证券的初始登记。

  • 第4题：

    关于证券发行注册制论述错误的是（ ）。 A．要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息 B．发行人要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任 C．发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准 D．证券发行实行注册制要求发行人向投资者提供证券发行的有关资料，监管机构保证发行的证券资质优良，价格适当


    正确答案：D

  • 第5题：

    发行人在申请办理证券初始登记时，如果证券有限售条件的，还需提供限售申清并申报有限售条件证券持有人类别。( )


    答案：对
    解析：
    发行人在申请办理证券初始登记时，如果证券有限售条件的，还需提供限售申请并申报有限售条件证券持有人类别。

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