投资者办理证券转托管的具体程序包括( )．A．投资者在确定转入证券营业部的席位代码和地址后，携带身份证、证券账户原件及复印件，到转出证券营业部申请办理B．转出证券营业部受理投资者申请时，核对投资者的身份证、证券账户、转入证券营业部席位代码等内容，核对无误后，在投资者填写的转托管申请表上盖章确认，并将客户联交投资者，并按照深圳证券交易所有关规定，在交易时间内申报转托管C．每个交易日下午收市后，证券营业部接收中国结算深圳分公司传回的已确认和未确认转托管数据，据此调整相应证券明细数据D．转出证券营业部收到转托管

题目

投资者办理证券转托管的具体程序包括( )．

A．投资者在确定转入证券营业部的席位代码和地址后，携带身份证、证券账户原件及复印件，到转出证券营业部申请办理

B．转出证券营业部受理投资者申请时，核对投资者的身份证、证券账户、转入证券营业部席位代码等内容，核对无误后，在投资者填写的转托管申请表上盖章确认，并将客户联交投资者，并按照深圳证券交易所有关规定，在交易时间内申报转托管

C．每个交易日下午收市后，证券营业部接收中国结算深圳分公司传回的已确认和未确认转托管数据，据此调整相应证券明细数据

D．转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算深圳分公司查询转托管不成功的原因

相似考题

1.以下关于深圳证券交易所证券转托管的说法中，正确的有（ ）。A．转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部B．一般情况下，当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管C．转托管一经申报不能撤单D．转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算公司深圳分公司查询转托管不成功原因

2.根据深圳证券交易所交易证券托管制度的规定，投资者在原托管证券营业部申请办理转托管，营业部报盘至证券交易所，证券交易所在当天（T日）进行处理，投资者当天也就可以在转入证券营业部卖出证券。 ( )

3.投资者拟将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，其应遵循的程序不包括( )。A．T日，投资者在转出方代销机构提出跨系统转托管申请，TA系统对有效的跨系统转托管申报记减投资者开放式基金账户中的基金份额B．T日晚，TA系统对跨系统转托管申报进行检查，对于合格转托管申报，TA系统将转入基金份额记入投资者深圳开放式基金账户中C．T+1日，TA系统和证券登记系统分别将跨系统转托管处理回报发送转出方代销机构和转入方证券营业部D．T+2日始，投资者可以通过转入方证券营业部或证券结算公司申报在深圳证券交易所卖出或赎回基金份额

4.在以下( )情况下，投资者应办理跨系统转托管手续。A．将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统B．基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人C．基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部D．转出方证券营业部提出跨系统转托管申请

更多“投资者办理证券转托管的具体程序包括( )．A．投资者在确定转入证券营业部的席位代码和地址后，携带身份证、证券账户原件及复印件，到转出证券营业部申请办理B．转出证券营业部受理投资者申请时，核对投资者的身份证、证券账户、转入证券营业部席位代码等内容，核对无误后，在投资者填写的转托管申请表上盖章确认，并将客户联交投资者，并按照深圳证券交易所有关规定，在交易时间内申报转托管C．每个交易日下午收市后，证券营业部接收中国结算深圳分公司传回的已确认和未确认转托管数据，据此调整相应证券明细数据D．转出证券营业部收到转托管”相关问题

  • 第1题：

    以下关于深圳证券交易所证券转托管的说法，不正确的有( )。

    A．转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部

    B．一般情况下，当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之间不能转托管，但在不同证券公司的席位之间可以转托管

    C．转托管可以撤单

    D．转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算深圳分公司查询转托管不成功原因


    正确答案：B
     [答案] B
    [解析] B项转托管在同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券可以转托管；在不同证券公司的席位之间，当日买入证券不可以转托管。

  • 第2题：

    在深圳市场，投资者办理证券转托管应向其证券托管的证券营业部申请办理，未完成交收的证券不得转托管。 （ ）


    正确答案：√

  • 第3题：

    按照深圳交易所有关规定，投资者办理证券转托管需要到转入证券营业部申请办理。（ ）


    正确答案：×

  • 第4题：

    投资者须携带（ ），到转出证券营业部申请办理证券转托管。

    A．身份证

    B．证券账户原件

    C．证券账户复印件

    D．身份证复印件


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    当出现()情况时，投资者应办理跨系统转托管手续。

    A:基金份额由证券营业部转托管到其他营业部
    B:基金份额由证券登记系统转托管到TA系统
    C:基金份额由TA系统转托管到证券登记结算系统
    D:基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部

    答案：B,C,D
    解析：
    上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型：系统内转托管和跨系统转托管。投资者将上市开放式基金份额由证券营业部转托管到其他证券营业部，可通过系统内转托管办理。故A选项说法错误。投资者将上市开放式基金份额由证券登记系统转托管到TA系统（基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人），或将登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统（基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部），应办理跨系统转托管手续。故B、C、D选项正确。

  • 第6题：

    下列关于深圳证券交易所证券转托管的说法，正确的有（ ）。

    A.转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部
    B. 一般情况下，当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不 同证券公司的席位之间不能转托管；
    C.转托管一经申报不能撤单
    D.转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算深圳分公司査询转托管不 成功的原因


    答案：A,B,D
    解析：
    。C项转托管可以撤单。

  • 第7题：

    中国结算深圳分公司受理证券公司提出的转托管和申请投资者办理证券转托管申请。()


    答案：错
    解析：
    集合竞价是指每个交易日上午，由交易所电脑主机对9：15～9：25接受的全部有效委托进行一次集中撮合处理的过程。

  • 第8题：

    以下关于深圳证券交易所证券转托管的说法中，错误的是（ ）。

    A:转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部
    B:一般情况下，当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之问可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管
    C:转托管一经申报不能撤单
    D:转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算公司深圳分公司查询转托管不成功原因

    答案：C
    解析：
    转托管可以撤单。

  • 第9题：

    投资者办理证券转托管时，转出证券营业部受理投资者申请时，需核对投资者的。（）

    A:证券账户
    B:家庭住址
    C:身份证
    D:转入证券营业部席位代玛

    答案：A,C,D
    解析：
    转出证券营业部受理投资者申请时，接对投资者的身份证、证券账户、转入证券营业部席位代码等内容。核对无误后，在投资者填写的转托管申请表上盖章确认，并将客户联交给投资者。

  • 第10题：

    投资者办理证券转托管时，转出证券营业部受理投资者申请时，需核对投资者的（）。
    Ⅰ.身份证
    Ⅱ.资金账户
    Ⅲ.证券账户
    Ⅳ.转入证券营业部席位代码

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    投资者办理证券转托管时，转出证券营业部受理投资者申请时，核对投资者的身份证、证券账户、转入证券营业部席位代码等内容。

  • 第11题：

    投资者办理证券转托管的具体程序包括（）。

    • A、投资者在确定转入证券营业部的席位代码和地址后，携带身份证、证券账户原件，到转出证券营业部申请办理
    • B、转出证券营业部受理投资者申请时，核对投资者的身份证、证券账户、转入证券营业部席位代码等内容
    • C、核对无误后，在投资者填写的转托管申请表上盖章确认，并将客户联交给投资者
    • D、转出证券营业部按照深圳证券交易所有关规定，在交易时间内申报转托管

    正确答案:B,C,D

  • 第12题：

    单选题
    关于深圳证券交易所市场的证券转托管程序，下列说法错误的是（）。
    A

    在同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券可以转托管

    B

    转出证券营业部按照深交所有关规定，在非交易时间内可以申报转托管

    C

    转托管可以撤单

    D

    在不同证券公司的席位之间，当日买入证券不可以转托管


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    在深圳证券交易市场，投资者办理证券转托管应向其证券托管的证券营业部申请办理，未完成交收的证券不得转托管。（ ）


    正确答案：√
    A。略

  • 第14题：

    投资者办理证券转托管的具体程序包括（ ）。 A．投资者在确定转入证券营业部的席位代码和地址后，携带身份证、证券账户原件及复印件，到转出证券营业部申请办理 B．每个交易日下午收市前，证券营业部接受中国结算公司深圳分公司传回的已确认和未确认转托管数据，据此调整相应证券明细数据 C．转入证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算公司深圳分公司查询转托管不成功的原因 D．转托管数据确认后的下一个交易13起，相应的证券托管再转入证券营业部


    正确答案：AD
    【考点】掌握我国证券托管制度的内容。见教材第二章第二节，P26、P27。

  • 第15题：

    投资者办理证券转托管的具体程序包括（ ）。 A．投资者在确定转人证券营业部的席位代码和地址后，携带身份证、证券账户原件及复印件，到转出证券营业部申请办理 B．每个交易日下午收市前，证券营业部接受中国结算公司深圳分公司传回的已确认和未确认转托管数据，据此调整相应证券明细数据 C．转入证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算公司深圳分公司查询转托管不成功的原因 D．转托管数据确认后的下一个交易日起，相应的证券托管再转入证券营业部


    正确答案：AD
    掌握我国证券托管制度的内容。见教材第二章第二节，P26。27。

  • 第16题：

    以下关于深圳证券交易所证券转托管的说法，不正确的有（ ）。

    A．转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部

    B．在同一证券公司的不同席位之间，当日买人证券可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管

    C．转托管一经申报不能撤单

    D．转托管数据确认后的下一个交易日起，相应的证券托管再转入证券营业部


    正确答案：C

  • 第17题：

    投资者拟将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，其应遵循的程序不包括（ ）。

    A:T日，投资者在转出方代销机构提出跨系统转托管申请，TA系统对有效的跨系统转托管申报记减投资者开放式基金账户中的基金份额
    B:T日晚，证券登记系统将转入基金份额记入投资者深圳证券账户中
    C:T+1日TA系统和证券登记系统分别将跨系统转托管处理回报发送转出方代销机构和转入方证券营业部
    D:T+2日始，投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出或赎回基金份额

    答案：B
    解析：
    B项中T日晚，TA系统对跨系统转托管申报进行检查，对于合格转托管申报，TA系统将转入基金份额记入投资者深圳开放式基金账户中。

  • 第18题：

    下列关子深圳证券交易所证券转托管的说法，正确的有()。

    A:转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部
    B:一般情况下，当日买人的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管
    C:转托管一经申报不能撤单
    D:转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算深圳分公司查询转托管不成功的原因

    答案：A,B,D
    解析：
    转托管申报之后可以撤单。

  • 第19题：

    投资者办理证券转托管的具体程序包括()。

    A:投资者在确定转入证券营业部的席位代码和地址后，携带身份证、证券账户原件及复印件，到转出证券营业部申请办理
    B:转出证券营业部受理投资者申请时，核对投资者的身份证、证券账户、转人证券营业部席位代码等内容，核对无误后，在投资者填写的转托管申请表上盖章确认，将客户联交投资者，并按照深圳证券交易所有关规定，在交易时间内申报转托管
    C:每个交易日下午收市后，证券营业部接收中国结算深圳分公司传回的已确认和未确认转托管数据，据此调整相应证券明细数据
    D:转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算深圳分公司查询转托管不成功的原因

    答案：A,B,C,D
    解析：
    除这几项程序外，转托管的最后一个程序是：转托管数据确认后的下一个交易日起，相应的证券托管再转入证券营业部。

  • 第20题：

    当出现（ ）情况时，投资者应办理跨系统转托管手续。
    A.基金份额由证券营业部转托管到其他营业部
    B.基金份额由证券登记系统转托管到TA系统
    C.基金份额由TA系统转托管到证券登记结算系统
    D.基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部


    答案：B,C,D
    解析：
    上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型：系统内转托管和跨系统转托管。投资者拟将上市开放式基金份额由证券营业部转托管到其他营业部，可通过系统内转托管办理。故A选项说法错误^投资者如需将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统（基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人），或将登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统（基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部），应办理跨系统转托管手续。

  • 第21题：

    投资者办理证券转托管时，转出证券营业部受理投资者申请时，需核对投资者的（ ）。
    Ⅰ．证券账户
    Ⅱ．家庭住址
    Ⅲ．身份证
    Ⅳ．转人证券营业部席位代码

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    转出证券营业部受理投资者申请时，核对投资者的身份证、证券账户、转入证券营业部席位代码等内容。核对无误后，在投资者填写的转托管申请表上盖章确认，并将客户联交给投资者。

  • 第22题：

    投资者办理证券转托管的具体程序包括（）。 Ⅰ.投资者在确定转入证券营业部的席位代码和地址后，携带身份证、证券账户原件及复印件，到转出证券营业部申请办理 Ⅱ.转出证券营业部受理投资者申请时，核对投资者的身份证、证券账户、转入证券营业部席位代码等内容，核对无误后，在投资者填写的转托管申请表上盖章确认，并将客户联交给投资者 Ⅲ.每个交易日下午收市后，证券营业部接收中国结算公司深圳分公司传回的已确认和未确认转托管数据，据此调整相应证券明细数据 Ⅳ.转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算公司深圳分公司查询转托管不成功的原因

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第23题：

    对于深圳证券交易所市场的证券转托管程序，下述说法正确的是（）。 Ⅰ.投资者通过其托管证券公司领取相应的红利、股息、债息、债券兑付款等 Ⅱ.转托管数据确认后的当天，相应的证券托管即可转入证券营业部 Ⅲ.转托管可以是一只证券或多只证券，但不可以是一只证券的部分 Ⅳ.中国结算公司深圳分公司记录投资者与托管证券公司托管关系的建立、变更等情况

    • A、Ⅰ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅳ
    • D、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

相关内容