发行人应当对招股说明书进行验证，并在验证文件与工作底稿之间建立起索引关系。（ ）

题目

发行人应当对招股说明书进行验证，并在验证文件与工作底稿之间建立起索引关系。（ ）

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1.关于招股说明书和招股说明书摘要，下列说法正确的是（ ）。 A．招股说明书是发行人向中国证监会申请公开发行申报材料的必备部分 B．对招股说明书记载的重要信息、数据及其他对于保荐业务、投资决策有重大影响的内容应进行验证 C．招股说明书摘要应在不少于2家的全国性报刊上及发行人选择的其他报刊上刊登 D．招股说明书摘要必须忠实于招股说明书全文

2.工作底稿，包括打印的招股书验证版，保荐代表人工作日志，重要的工作底稿应当采用纸质文档的形式留存。（　　）

3.下列不属于申请首次公开发行股票并在主板上市必备文件的是（）。A、发行保荐书及发行保荐工作报告 B、招股说明书及招股说明书摘要 C、经注册会计师核验的非经常性损益明细表 D、发行人控股股东、实际控制人对招股说明书的确认意见 E、发行人的历次验资报告

4.根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，下列机构应承担“招股说明书验证”工作责任的是（）。A、发行人 B、发行人律师 C、保荐机构 D、保荐代表人 E、注册会计师

更多“发行人应当对招股说明书进行验证,并在验证文件与工作底稿之间建立起索引关系。( ) ”相关问题

  • 第1题：

    保荐机构应当对招股说明书进行验证，并在验证文件与()之间建立起索引关系。

    A:工作底稿
    B:发行保荐工作报告
    C:发行保荐书
    D:尽职调查报告

    答案：A
    解析：
    保荐业务的工作底稿应当内容完整、格式规范、标识统一、记录清晰。保荐机构应当对招股说明书进行验证，并在验证文件与工作底稿之间建立起索引关系。

  • 第2题：

    保荐机构应对招股说明书验证，并在验证文件与( )之间建立索引关系。
    A.发行保荐工作报告 B.工作底稿
    C.发行保荐书 D.尽职调査报告


    答案：B
    解析：
    。《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》第十一条规定，保荐机构应当对招股说明书进行验证，并按照本指引的要求在验证文件与工作底稿之间建立起索引关系。

  • 第3题：

    关于保荐业务工作底稿，下列说法正确的有（）。
    Ⅰ．工作底稿是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据
    Ⅱ．工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐机构尽职推荐发行人证券发行上市、持续督导发行人履行相关义务所开展的主要工作
    Ⅲ．工作底稿的保留范围应当以《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》的规定为依据
    Ⅳ．保荐机构出具发行保荐书、发行保荐工作报告、上市保荐书、发表专项保荐意见以及验证招股说明书，应当以工作底稿为基础

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    Ⅲ项，无论《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》是否有明确规定，凡对保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责有重大影响的文件资料及信息，均应当作为工作底稿予以留存。

  • 第4题：

    保荐机构对招股说明书中记载的重要内容可以采取（ ）的方法进行验证。
    A.在所需验证的文字后插入脚注 B.说明对应的工作底稿目录编号
    C.说明相应的文件名称 D.对脚注进行注释


    答案：A,B,C,D
    解析：
    。保荐机构应当对招股说明书中记载的重要信息、数据以及其 他对保荐业务或投资者作出投资决策：有重大影响的内容进行验证。验证方法为在所需验 证的文字后插入脚注，并对其进注释，说明对应的工作底稿目录翁号以友湘拯的文件 名称。

  • 第5题：

    关于发行上市保荐业务工作底稿的要求，说法正确的有()。

    A:工作底稿应当内容完整、格式规范、标识统一、记录清晰
    B:保荐机构应当对招股发行书进行验证，并在验证文件与工作底稿之间建立起索引关系
    C:工作底稿可以以纸质文档、电子文档或者其他介质形式的文档留存，其中重要的工作底稿应当采用电子文档的形式
    D:工作底稿应当至少保存10年

    答案：A,D
    解析：
    保荐机构应当对招股说明书进行验证，并在验证文件与工作底稿之间建立起索引关系。工作底稿可以以纸质文档、电子文档或者其他介质形式的文档留存，其中重要的工作底稿应当采用纸质文档的形式。本题正确答案为AD选项。

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