证券公司应当按照监管要求和自律性组织的自律规则，制定投资者教育计划、工作制度和流程，明确投资者教育的内容、形式，做好投资者园地的建设工作（ ）
题目
证券公司应当按照监管要求和自律性组织的自律规则，制定投资者教育计划、工作制度和流程，明确投资者教育的内容、形式，做好投资者园地的建设工作（ ）
相似考题
参考答案和解析
正确答案：√
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第1题：
证券自律性组织包括证券监管机构和证券行业协会。（ ）
正确答案：×
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第2题：
证券分析师自律组织通过制定并执行行业自律性公约、执业行为准则与职业道德规范，其重点在于监管。()答案：错解析：对证券投资咨询行业进行管理时，必须综合运用法律的强制管理（司法监管、行政监管）和自律规则的自我管理（行业自律）两种手段。政府管理的重点在于保障。自律组织通过制定并执行行业自律性公约、执业行为准则与职业道德规范，来有效提高证券分析师的执业水准，发挥证券分析师的执业水准，其重点在于推动。 -
第3题：
执业规则与一般乡规民约的一个重要区别是，执业规则的产生履行了一定的程序，即通过行业组织理事会审议而形成的自律性的规范要求和( )。A:日常运作
B:运作流程
C:管理程序
D:运作准则答案：D解析： -
第4题：
下列对基金管理人的合规管理定义说法正确的是（ ）。A.对基金管理人的相关业务是否遵循法律监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动。
B.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范、标准、惯例等。
C.公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。
D.以上说法都正确答案：A解析：基金管理人的合规管理可以定义为对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动。
B和C属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则。 -
第5题：
期货业协会履行的职责包括( )。A.教育和组织会员遵守期货法律法规和政策
B.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作
C.受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解
D.制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予行政处分答案：A,B,C解析：《期货交易管理条例》第四十五条。D项期货业协会无权作出行政处分，只能作出纪律处分。