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  • 第1题:

    募集机构及其从业人员推介私募基金时,禁止的行为不包括()。

    A.公开推介或者变相公开推介

    B.推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

    C.不允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介

    D.推介或片面节选少于6个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩


    正确答案:C
    C项应为:允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介。

  • 第2题:

    关于公募基金和私募基金的区别,以下说法错误的是( )。

    A.私募基金往往对投资人的投资能力有较高的要求
    B.公募基金可以向不特定对象公开发行
    C.公募基金的监管要求标准相对较低,私募基金的监管要求比较严格
    D.私募基金只能采取向特定投资人非公开方式发行

    答案:C
    解析:
    公募基金是指可以面向社会公众公开发售的一类基金。私募基金则是只能采取非公开方式,面向特定投资者募集发售的基金。公募基金主要具有如下特征:可以面向社会公众公开发售基金份额和宣传推广,基金募集对象不固定;投资金额要求低,适宜中小投资者参与;必须遵守基金法律和法规的约束,并接受监管部门的严格监管。

  • 第3题:

    下面属于私募基金宣传推介规范的是()。
    ①募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金,未经特定对象程序,不得向任何人宣传推介私募基金
    ②在向投资者推介私募基金之前,募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序,对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估
    ③不得公开宣传
    ④募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收人证明

    A.①④
    B.①②④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案:D
    解析:
    考点:私募基金宣传推介规范

  • 第4题:

    以下私募基金的推介行为,错误的是()。

    A.可以自行销售,也可以委托销售机构销售私募基金
    B.应当采用问卷调查等方式对投资者的风险识别能力和风险承受能力进行评估,确认是否为合格投资人
    C.可以向投资人承诺保本,但不得向投资人承诺最低收益
    D.自行销售的,不得公开推介,委托销售机构销售的,销售机构也不得公开推介

    答案:C
    解析:
    C项,依据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定,私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。

  • 第5题:

    下面属于私募基金宣传推介规范的是( )。
    ①募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金,未经特定对象程序,不得向任何人宣传推介私募基金
    ②在向投资者推介私募基金之前,募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序,对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估
    ③不得公开宣传
    ④募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明

    A.①④
    B.①②④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案:D
    解析:
    私募基金宣传推介规范