在试点发展阶段，监管部门首先在基金管理公司和基金的设立上实行严格的（ ）。 A．审批制 B．核准制 C．申报制 D．准入限制

题目

在试点发展阶段，监管部门首先在基金管理公司和基金的设立上实行严格的（ ）。 A．审批制 B．核准制 C．申报制 D．准入限制

相似考题

1.我国对基金募集申请实行的是( )。A．核准制B．注册制C．公司制D．契约制

2.关于股票和公司债券的公开发行，以下说法正确的是：（ ）A．股票发行实行核准制，公司债券发行实行审批制B．股票和公司债券发行均实行审批制C．股票和公司债券发行均实行核准制D．股票发行实行审批制，公司债券发行实行核准制

3.我国基金设立实行的是( )。A、审批制B、注册制C、审批制和注册制D、核准制

4.中国基金业在试点发展阶段，为确保试点的成功，监管部门首先在基金管理公司和基金的设立上实行严格的（ ）。A．审批制B．申报制C．核准制D．注册制

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  • 第1题：

    担任非公开募集基金的基金管理人实行（ ）。

    A.审批制
    B.登记制
    C.注册制
    D.核准制

    答案：B
    解析：
    我国对于非公开募集基金的基金管理人没有严格的市场准人限制，担任非公开募集基金的基金管理人无须中国证监会审批，而实行登记制度，即非公开募集基金的基金管理人只需向基金业协会登记即可。 本题考察非公开募集基金的基金管理人的登记

  • 第2题：

    在试点发展阶段，为确保试点的成功，基金监管部门首先在基金管理公司和基金的设立上实 行严格的（ ）。


    A.审批制 B.核准制
    C.申报制 D.准入限制


    答案：A
    解析：
    在试点发展阶段，为确保试点的成功，基 金监管部门首先在基金管理公司和基金的设立上 实行严格的审批制。

  • 第3题：

    关于股票和公司债券的公开行为，以下说法正确的是（　　）。

    A.股票发行实行核准制，公司债券实行审批制
    B.股票和公司债券均实行审批制
    C.股票和公司债券均实行核准制
    D.股票发行实行审批制，公司债券发行实行核准制

    答案：C
    解析：
    C 我国《证券法》第10条规定，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。该条明确规定公开发行证券均采用核准制。该条也是《证券法》修订后的重要变化，原《证券法》第10条规定，股票发行采用核准制，公司债券发行采用审批制，《证券法》修订后统一为核准制。

  • 第4题：

    我国对基金募集申请实行的是（ ）。
    A.核准制 B.注册制 C.公司制 D.契约制


    答案：A
    解析：
    在我国，资本市场的发展具有较明显的转轨经济和新兴市场的特征。在此背景下，我国对基金募集申请实行的是核准制。

  • 第5题：

    我国基金业在试点发展阶段在规范化运作方面取得了哪些进步()。

    A:建立较为严格的信息披露制度
    B:监管部门在基金管理公司和基金的设立上实行严格的审批制
    C:明确基金托管人在基金运作中的作用
    D:规定基金管理公司的主要发起人必须是证券公司或信托投资公司，每个发起人的实收资本不少于2亿元人民币

    答案：A,B,C
    解析：
    在这一阶段，为确保试点的成功，监管部门首先在基金管理公司和基金的设立上实行严格的审批制。《证券投资基金管理暂行办法》对基金管理公司的设立规定了较高的准入条件：基金管理公司的主要发起人必须是证券公司或信托投资公司，每个发起人的实收资本不少于3亿元人民币。较高的准入门槛和严格的审批制度尽管不利于竞争，但在保证基金的规范化运作上起到了良好的作用，在很大程度上确保了基金的社会公信力。其次是明确基金托管人在基金运作中的作用。最后是建立较为严格的信息披露制度。这些措施的实行有力地促进了我国基金业的规范化运作。

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