（ ）是指内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 A．合法性原则 B．完整性原则 C．及时性原则 D．审慎性原则

题目

（ ）是指内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 A．合法性原则 B．完整性原则 C．及时性原则 D．审慎性原则

相似考题

1.反洗钱内部控制制度建设的基本要求()。A.反洗钱内部控制制度应当与业务相结合B.反洗钱内部控制制度应当能够发现和识别可疑交易C.反洗钱内部控制制度应当适合金融机构特点，实现动态管理D.反洗钱内部控制制度是外部监管的要求

2.内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终，这体现了基金托管人内部控制的（ ）．A．合法性原则B．独立性原则C．有效性原则D．审慎性原则

3.单位管理内部控制,在很大程度上取决于规章制度的监管,而监管力度的大小与单位制定的制度有关但与国家颁布的相关法律法规无关。()此题为判断题(对，错)。

4.合规是指公司的经营管理活动与()相一致。A、国家法律法规和监管部门政策规章B、行业协会自律准则C、市场惯例D、公司内部各项规章制度

参考答案和解析
正确答案：A
考点：熟悉基金托管人内部控制的目标、原则、基本要素以及主要内容。见教材第五章第七节，P123。
更多“( )是指内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于托管业务经营管理活动 ”相关问题

  • 第1题：

    确保经营管理符合外部监管部门监管要求，免于监管处罚，属于内部控制目标中的：()。

    A.保证企业经营管理合法合规

    B.保证企业资产安全

    C.保证财务报告及相关信息真实完整

    D.提高经营效率和效果


    正确答案：A

  • 第2题：

    基金销售机构内部控制的目标包括()。

    A:防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整
    B:保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
    C:防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全
    D:利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行

    答案：B,C,D
    解析：
    “防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整”是基金托管人内部控制的目标之一。

  • 第3题：

    网络借贷信息中介机构应当采取适当的方法和技术，记录并妥善保存网络借贷业务活动数据和资料，做好数据备份。保存期限应当符合法律法规及网络借贷有关监管规定的要求。借贷合同到期后应当至少保存（）年。

    A．5

    B．4

    C．3

    D．10


    ABDE

  • 第4题：

    关于基金管理人内部控制的有效性原则，以下表述正确的是（ ）。

    A.内部控制有效性要求基金管理人的内部控制制度只需精准的针对相关基金管理人员，无需涉及所有人员
    B.内部控制有效性原则是指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖决策、执行、监督、反馈等各个环节
    C.内部控制有效性是指内控制度在必要时可以由高管特批“绕弯”执行
    D.内部控制有效性原则要求基金管理人所实施的内部控制政策与措施能够适应基金监管的法律法规要求

    答案：D
    解析：
    本题考查内部控制的有效性原则。
    A选项错误，内部控制的有效性原则要求约束基金管理人内部涉及基金管理工作的所有人员，任何个人都不得拥有超越内部控制的权利。
    B选项错误，健全性原则指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖决策、执行、监督、反馈等各个环节。
    C选项错误，在企业内部，任何个人无论权力多大、位置多高，都不能凌驾于内部控制制度之上行事，也不能对既定的内部控制制度“绕弯”执行。
    D选项正确，内部控制有效性原则要求基金管理人所实施的内部控制政策与措施能够适应基金监管的法律法规要求。
    @##

  • 第5题：

    11、下列属于商业银行贷款业务审计合规性内容的是（）。

    A．各项贷款业务的发生是否符合国家有关法律及金融法规的要求

    B．贷款的账务处理及利息计算等是否符合现行准则的要求

    C．内部信贷管理与控制制度的设计是否符合风险管理的要求

    D．贷款审批、发放及贷款风险管理程序是否遵守法律法规、监管标准及内控管理的要求


    信贷业务审计是指以《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国担保法》、《中华人民共和国合同法》、《贷款通则》、《金融违法处罚暂行办法》等有关法律法规的规定为依据，对信用社提供给客户的各类信用，包括本外币贷款、承兑、贴现、信用证、担保等资产和或有资产业务进行的检查评价和监督。

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