基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的条件有( )。A．净资产不低于2亿元人民币B．在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产C．经营行为规范，管理证券投资基金2年以上且最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改D．没有因违法违规行为正在被监管机构调查

题目

基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的条件有( )。

A．净资产不低于2亿元人民币

B．在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产

C．经营行为规范，管理证券投资基金2年以上且最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改

D．没有因违法违规行为正在被监管机构调查

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1.关于基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件，下列说法错误的有（ ）。A．净资产不低于2亿元人民币B．在最近三个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币的资产C．管理证券投资基金5年以上D．最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改

2.关于基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件，下列说法错误的有( )。A.净资产不低于2亿元人民币B.在最近三个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币的资产C.管理证券投资基金5年以上D.最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改

3.我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，其净资产不低于（ ）人民币。A．1亿元B．2亿元C．3亿元D．5亿元

4.在我国，基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，其净资产不低于( )人民币。A.3000万元B.1 亿元C.2 亿元D.3 亿元

参考答案和解析
正确答案：ABCD
94. ABCD【解析】基金管理公司经中国证监会批准，可以变更经营范围，开展特定资产管理业务应符合的条件有：①净资产不低于2亿元人民币，在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产；②经营行为规范，管理证券投资基金2年以上且最近一年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查；③已经配备了适当的专业人员从事特定资产管理业务；④已经就防范利益输送、违规承诺收益或者承担损失、不正当竞争等行为制定了有效的业务规则和措施；⑤已经建立公平交易管理制度，明确了公平交易的原则、内容以及实现公平交易的具体措施；⑥已经建立有效的投资监控制度和报告制度，能够及时发现异常交易行为；⑦中国证监会根据审慎监管原则确定的其他条件。
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  • 第1题：

    我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，净资产不低于（ ）人民币。 A．5 000万元 B．1亿元 C．2亿元 D．5亿元


    正确答案：C
    考点：掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围。见教材第四章第二节，P132。

  • 第2题：

    基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的条件有()。

    A:净资产不低于2亿元人民币
    B:在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产
    C:经营行为规范，管理证券投资基金2年以上且最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改
    D:没有因违法违规行为正在被监管机构调查

    答案：A,B,C,D
    解析：
    基金管理公司经中国证监会批准，可以变更经营范围，开展特定客户资产管理业务应符合的条件有：①净资产不低于2亿元人民币，在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产；②经营行为规范，管理证券投资基金2年以上且最近一年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查；③已经配备了适当的专业人员从事特定资产管理业务；④已经就防范利益输送、违规承诺收益或者承担损失、不正当竞争等行为制定了有效的业务规则和措施；⑤已经建立公平交易管理制度，明确了公平交易的原则、内容以及实现公平交易的具体措施；⑥已经建立有效的投资监控制度和报告制度，能够及时发现异常交易行为；⑦中国证监会根据审慎监管原则确定的其他条件。

  • 第3题：

    基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备的基本条件不包括( )。

    A、净资产不低于2亿元人民币
    B、经营行为规范
    C、在最近一个季度末资产管理规模不低于100亿元人民币
    D、没有因违法违规行为正在被监管机构调查等

    答案：C
    解析：
    基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备下列基本条件；①净资产不低于2亿元人民币；②在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产；③经营行为规范，管理证券投资基金2年以上且最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查；等等。

  • 第4题：

    基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件包括()。

    A:净资产不低于2亿元人民币
    B:在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产。
    C:资产不低于1亿元人民币
    D:在最近一个季度末资产管理规模不低于100亿元人民币或等值外汇资产。

    答案：A,B
    解析：
    基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备下列基本条件：①净资产不低于2亿元人民币；②在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产；⑧经营行为规范，管理证券投资基金两年以上且最近一年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查等。

  • 第5题：

    关于基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件，下列说法错误的是()。

    A:净资产不低于2亿元人民币
    B:在最近1个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产
    C:管理证券投资基金5年以上
    D:最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改

    答案：C
    解析：
    基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备下列基本条件：①净资产不低于2亿元人民币；②在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产；③经营行为规范，管理证券投资基金2年以上且最近一年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查。

  • 第6题：

    基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备的基本条件不包括( )。

    A: 净资产不低于2亿元人民币
    B: 经营行为规范
    C: 在最近一个季度末资产管理规模不低于100亿元人民币
    D: 没有因违法违规行为正在被监管机构调查等

    答案：C
    解析：
    基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备下列基本条件；①净资产不低于
    2亿元人民币；②在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产
    ；③经营行为规范，管理证券投资基金2年以上且最近1
    年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，
    没有因违法违规行为正在被监管机构调查；等等。

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