证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。（ ）

题目

证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。（ ）

相似考题

1.定向资产管理业务的投资风险由客户与证券公司共同承担，证券公司要对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。（ ）

2.定向资产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券公司在有绝对把握的情况下，可以对客户资产本金不损失或者取得最低收益作出承诺。（ ）

3.证券公司从事资产管理业务时，不得向客户作出保证资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。 （ ）

4.集合资产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益做出承诺；定向资产管理业务投资风险由客户承担，可也由证券公司承担，或者两者共担，证券公司可与客户协商是否有本金保证或最低收益承诺。（ ）

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  • 第1题：

    证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。()


    答案：对
    解析：
    证券公司开展定向资产管理业务，遵循投资风险客户自担的原则，即定向资产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。

  • 第2题：

    定向资产管理业务的投资风险由()自行承担，证券公司()一定方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。

    A:客户；不可以
    B:证券公司；可以
    C:客户；可以
    D:证券公司；不可以

    答案：A
    解析：
    定向资产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。

  • 第3题：

    证券公司从事客户资产管理业务，不得有（ ）行为。
    Ⅰ.挪用客户资产
    Ⅱ.向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
    Ⅲ.以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户
    Ⅳ.将资产管理业务与其他业务分开操作

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    D：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：A
    解析：
    第Ⅳ.项应该是禁止将资产管理业务与其他业务混合操作。

  • 第4题：

    定向资产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。()


    答案：对
    解析：

  • 第5题：

    证券公司从事客户资产管理业务，不得有（ ）行为。
    ①挪用客户资产
    ②向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
    ③以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户
    ④将资产管理业务与其他业务分开操作

    A.①②③
    B.①②③④
    C.①②④
    D.②③④

    答案：A
    解析：
    第④项应该是禁止将资产管理业务与其他业务混合操作。

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