关于企业首次上市公开募集申请的辅导工作底稿的内容有（ ）。A．辅导计划及实施方案B．辅导协议C．历次考评及评估的资料D．辅导人员的变更及反馈意见及落实

题目

关于企业首次上市公开募集申请的辅导工作底稿的内容有（ ）。

A．辅导计划及实施方案

B．辅导协议

C．历次考评及评估的资料

D．辅导人员的变更及反馈意见及落实

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1.首次公开发行股票辅导工作的总体目标有( )。（1分）A．促进辅导机构之间形成公开、公正、公平的竞争状态B．促进公司的董事会、监事、高级管理人员全面理解发行上市的有关法律、法规C．促进辅导机构对象建立良好的公司治理结构D．促进辅导机构及参与辅导工作的其他中介机构履行勤勉尽责的义务

2.关于企业首次公开募集的辅导进程正确的有（ ）。A．辅导前期主要是摸底调查B．辅导前期主要是形成具体的辅导方案C．辅导中期的重点在于集中学习和培训D．辅导后期主要是完成辅导计划，进行考核评估

3.申请首次公开发行股票的公司应按（ ）的要求制作申请文件。A．《首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点》B．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第九号》C．《首次公开发行股票辅导工作办法》D．《关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的通知》

4.关于企业首次公开募集的辅导进程正确的有( )。（1分）A．辅导前期主要是摸底调查B．辅导前期主要是形成具体的辅导方案C．辅导中期的重点在于集中学习和培训D．辅导后期主要是完成辅导计划，进行考核评估

更多“关于企业首次上市公开募集申请的辅导工作底稿的内容有( )。 A.辅导计划及实施方案 B ”相关问题

  • 第1题：

    首次公开发行股票辅导工作的总体目标是（ ）。

    A．促进辅导机构之间形成公开、公正、公平的竞争态势

    B．促进辅导对象建立良好的公司治理机制

    C．督促公司的董事、监事、高级管理人员全面理解发行上市的有关法律、法规

    D．促进辅导机构及参与辅导工作的其他中介机构履行勤勉尽责义务


    正确答案：BCD

  • 第2题：

    (2017年)在上市辅导阶段，保荐人及其他中介机构应（ ）。
    Ⅰ 对拟上市企业进行尽职调查
    Ⅱ 帮助企业完善公司治理结构
    Ⅲ 明确业务发展目标和募集资金使用计划
    Ⅳ 准备首次公开发行申请文件

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    在辅导阶段，保荐人及其他中介机构在对拟上市企业进行尽职调查的基础上，帮助企业完善公司治理结构，明确业务发展目标和募集资金使用计划，并准备首次公开发行申请文件。

  • 第3题：

    为了保障股票发行核准制的实施，提高首次公开发行股票公司的素质及规范运作的水平，保证从事辅导工作的保荐机构在首次公开发行股票过程中依法履行职责，中国证监会分别于2006年5月、2008年12月实施了()。

    A:《首次公开发行股票并上市申请文件要求》
    B:《首次公开发行股票并上市管理办法》
    C:《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》
    D:《证券发行上市保荐业务管理办法》

    答案：B,D
    解析：
    中国证监会分别于2006年5月、2008年12月实施了《首次公开发行股票并上市管理办法》和《证券发行上市保荐业务管理办法》。本题正确答案为BD选项。

  • 第4题：

    首次公开发行股票申请文件的要求

    申请首次公开发行股票的公司应按（ ）的要求制作申请文件。

    A．《首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点》

    B．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第九号》

    C．《首次公开发行股票辅导工作办法》

    D．《关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的通知》


    正确答案：B

  • 第5题：

    申请首次公开发行股票的公司应按()的要求制作申请文件。

    A:《首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点》
    B:《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第九号》
    C:《首次公开发行股票辅导工作办法》
    D:《关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的通知》

    答案：C
    解析：
    内地企业在香港创业板发行与上市，如发行人具备12个月活跃业务记录，至少有300名股东，其中持股量最高的5名及25名股东合计的持股量分别不得超过公众持有的股本证券的35%及50%。

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