（ ）是指在处理与客户关系时，投资分析师应该合理谨慎地决定他们的信托责任，并在实际工作中对客户承担这些责任。 A．独立性原则 B．公平对待已有客户和潜在客户原则 C．独立性和客观性原则 D．信托责任原则

题目

（ ）是指在处理与客户关系时，投资分析师应该合理谨慎地决定他们的信托责任，并在实际工作中对客户承担这些责任。 A．独立性原则 B．公平对待已有客户和潜在客户原则 C．独立性和客观性原则 D．信托责任原则

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1.《国际伦理纲领职业行为标准》对投资分析师提出的道德规范三大原则是( )。A．公平对待已有客户和潜在客户原则B．信托责任原则C．独立性和客观性原则D．谨慎客观原则E．公平原则

2.《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师提出的道德规范三大原则是指（ ）。A．信托责任原则B．公平对待已有客户和潜在客户原则C．独立性和客观性原则D．谨慎客观原则

3.（ ）是指投资分析师在进行投资推荐或采取投资行为时，应该用合理的谨慎以及判断力来达到和维持独立性和客观性。 A．独立性原则 B．公平对待已有客户和潜在客户原则 C．独立性和客观性原则 D．信托责任原则

4.《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师提出的道德规范三大原则是指（ ）。A．公平对待已有客户和潜在客户原则B．信托责任原则C．独立性和客观性原则D．谨慎客观原则

更多“( )是指在处理与客户关系时,投资分析师应该合理谨慎地决定他们的信托责任,并在实际工作中对客户 ”相关问题

  • 第1题：

    （ ）是指在处理与客户关系时，投资分析师应该合理谨慎地决定。他们的信托责任，并在实际工作中对客户承担这些责任。 A．独立性原则 B．公平对待已有客户和潜在客户原则 C．独立性和客观性原则 D．信托责任原则


    正确答案：D
    【考点】熟悉《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师行为标准的主要规定内容。见教材第九章第二节，P430。

  • 第2题：

    《国际伦理纲领职业行为标准》对投资分析师提出的道德规范三大原则是()。

    A:公平对待已有客户和潜在客户原则
    B:信托责任原则
    C:独立性和客观性原则
    D:谨慎客观原则

    答案：A,B,C
    解析：
    《国际伦理纲领职业行为标准》提出的投资分析师道德规范三大原则：公平对待已有客户和潜在客户原则、独立性和客观性原则、信托责任原则。

  • 第3题：

    《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师提出的道德规范三大原则是指（ ）。
    ①公平对待已有客户和潜在客户原则
    ②信托责任原则
    ③独立性和客观性原则
    ④谨慎客观原则

    A.①③④
    B.①②③
    C.①②③④
    D.①②④

    答案：B
    解析：
    考察《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师提出的道德规范三大原则。

  • 第4题：

    《国际伦理纲领职业行为标准》对投资分析师提出的道德规范三大原则是（ ）。

    A．公司对待已有客户和潜在客户原则

    B．信托责任原则

    C．独立性和客观性原则

    D．谨慎客观原则

    E．公平原则


    正确答案：ABC
    《国际伦理纲领职业行为标准》提出的投资分析师道德规范三大原则：公平对待已有客户和潜在客户原则、独立性和客观性原则、信托责任原则。

  • 第5题：

    关于投资分析师执业行为操作规则，下列说法错误的是()。

    A:投资分析师在作出投资建议前应当对客户状况、投资经验、投资目标进行合理调查，并在必要时更新这些信息
    B:在进行投资建议时，要分清楚事实与观点之间的区别
    C:投资分析师应当向客户披露证券如何选择与组合以及如何建立等投资过程的基本格式和原则
    D:在投资分析师所组成的关系圈子里要注意对自己客户信息进行公开披露

    答案：D
    解析：
    在投资分析师所组成的关系圈子里要注意对自己客户信息进行保密。故D项说法错误。

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