投资银行的内部防火墙原则包括（ ）。A．严格制定规则制度、操作流程和岗位手册B．针对各个风险点设置必要的控制程序C．投资银行和经纪及自营业务分开D．人员信息等要分开办公

题目

投资银行的内部防火墙原则包括（ ）。

A．严格制定规则制度、操作流程和岗位手册

B．针对各个风险点设置必要的控制程序

C．投资银行和经纪及自营业务分开

D．人员信息等要分开办公

相似考题

1.柜台业务操作风险控制要点不包括( )。A．完善规章制度和业务操作流程，不断细化操作细则，并建立岗位操作规范和操作手册，通过制度规范来防范操作风险B．严格执行各项柜台业务规定C．设立专户核算代理资金，完善代理资金的拨付、回收、核对等手续，防止代理资金被挤占挪用，确保专款专用D．加强岗位培训，特别是新业务和新产品培训，不断提高柜员操作技能和业务水平

2.货币资金内部控制的原则包括()。A、岗位分工与职务分离B、严格收支分开及收款入账C、实行支出款项的严格授权批准制度D、实施内部稽核E、实行定期轮岗制度

3.柜台业务操作风险控制要点不包括( )。A、完善规章制度和业务操作流程，不断细化操作细则，并建立岗位操作规范和操作手册，通过制度规范来防范操作风险B、严格执行各项柜台业务规定C、设立专户核算代理资金，完善代理资金的拨付、回收、核对等手续，防止代理资金被挤占挪用;确保专款专用D、加强岗位培训，特别是新业务和新产品培训，不断提高柜员操作技能和业务水平

4.柜台业务操作风险控制要点不包括（ ）。 A．完善规章制度和业务操作流程，不断细化操作细则，并建立岗位操作规范和操作手册，通过制度规范来防范操作风险 B．严格执行各项柜台业务规定 C．设立专户核算代理资金，完善代理资金的拨付、回收、核对等手续，防止代理资金被挤占挪用，确保专款专用 D．加强岗位培训，特别是新业务和新产品培训，不断提高柜员操作技能和业务水平

更多“投资银行的内部防火墙原则包括( )。 A.严格制定规则制度、操作流程和岗位手册B.针对 ”相关问题

  • 第1题：

    一般说来，货币资金的管理和控制应当遵循的原则与规定包括()

    A.严格岗位职责分工

    B.实行内部牵制制度

    C.建立健全内部审核制度

    D.实施定期轮岗制度


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    在基金管理公司内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是（ ）。

    A.明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施
    B.按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理规章、操作流程和岗位手册
    C.明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施
    D.严格制定信息系统的管理制度


    答案：D
    解析：
    投资管理业务控制是指基金管理公司 应当自觉遵守国家有关法律法规，按照投资管理 业务的性质和特点严格制定管理规章、操作流程 和岗位手册，明确揭示研究业务、投资决策业务以 及交易业务等不同业务可能存在的风险并采取控 制措施。D选项属于信息技术系统控制的内容。

  • 第3题：

    柜台业务操作风险控制要点不包括（　　）。


    A.完善规章制度和业务操作流程，不断细化操作细则，并建立岗位操作规范和操作手册，通过制度规范来防范操作风险

    B.严格执行各项柜台业务规定

    C.设立专户核算代理资金，完善代理资金的拨付、回收、核对等手续，防止代理资金被挤占挪用，确保专款专用

    D.加强岗位培训，特别是新业务和新产品培训，不断提高柜员操作技能和业务水平

    答案：C
    解析：
    柜台业务操作风险控制要点除A、B、D三项所述外，还有：加强业务系统建设，尽可能将业务纳入系统处理，并在系统中自动设立风险监控要点，发现操作系统中的风险点能及时提供警示信息；强化一线实时监督检查，促进事后监督向专业化、规范化迈进，改进检查监督方法，同时充分发挥各专业部门的指导、检查和督促作用。

  • 第4题：

    基金管理公司内部控制制度由（ ）、基本管理制度、部门业务规章和业务操作手册组成。

    A.内部控制大纲
    B.内部控制目录
    C.内部控制手册
    D.内部控制流程

    答案：A
    解析：
    基金管理公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章和业务操作手册组成。

  • 第5题：

    下列关于证券公司定向资产管理业务的内部控制的表进中，错误的是()。

    A:应建立定向资产管理业务授权管理和责任追究机制
    B:应按中国证券业协会的相关规定，制定管理规章、操作流程和岗位手册
    C:应建立完备的台规检查制度
    D:应建立科学性的风险评估制度

    答案：B
    解析：

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