个人申请保荐代表人资格，通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（ ）。 A．申请报告 B．个人简历、身份证明文件和学历学位证书 C．证券业执业证书 D．证券业从业资格考试，保荐代表人胜任能力考试合格的证明

题目

个人申请保荐代表人资格，通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（ ）。 A．申请报告 B．个人简历、身份证明文件和学历学位证书 C．证券业执业证书 D．证券业从业资格考试，保荐代表人胜任能力考试合格的证明

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1.保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料（ ）。 A．变更登记申请报告 B．保荐代表人的学习和工作经历 C．证券业执业证书 D．新任职机构出具的接收函

2.保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交（ ）材料。A:变更登记申请报告 B:保荐代表人的学习和工作经历 C:证券业执业证书 D:新任职机构出具的接收函

3.个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括( )。A.申请报告B.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明C.证券业执业证书D.工作情况说明

4.个人申请保荐代表人资格，通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（ ）。A:申请报告 B:个人简历、身份证明文件和学历学位证书 C:证券业执业证书 D:证券业从业资格考试，保荐代表人胜任能力考试合格的证明

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  • 第1题：

    个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（ ）。
    Ⅰ．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表
    Ⅱ．证券业执业证书
    Ⅲ．申请报告
    Ⅳ．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅲ

    答案：B
    解析：
    个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交下列材料：(1)申请报告。(2)个人简历、身份证明文件和学历学位证书。(3)证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明。(4)证券业执业证书。(5)从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近3年内担任境内证券发行项目协办人的工作情况说明。(6)保荐
    机构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况。(7)保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字。(8)中国证监会要求的其他材料。

  • 第2题：

    个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（ ）。
    ①证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表
    ②证券业执业证书
    ③申请报告
    ④保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

    A.①②③
    B.②③④
    C.①②③④
    D.①②

    答案：B
    解析：
    个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交下列材料：（1）申请报告。（2）个人简历、身份证明文件和学历学位证书。（3）证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明。（4）证券业执业证书。（5）从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近3年内担任境内证券发行项目协办人的工作情况说明。（6）保荐机构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况。（7）保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字。（8）中国证监会要求的其他材料。

  • 第3题：

    个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括()。
    Ⅰ．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表
    Ⅱ．证券业执业证书
    Ⅲ．申请报告
    Ⅳ．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
    B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    C.Ⅱ．Ⅲ．
    D.Ⅰ．Ⅲ．

    答案：B
    解析：
    个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交下列材料：(1)申请报告。(2)个人简历、身份证明文件和学历学位证书。(3)证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明。(4)证券业执业证书。(5)从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近3年内担任境内证券发行项目协办人的工作情况说明。(6)保荐机构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况。(7)保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字。(8)中国证监会要求的其他材料。

  • 第4题：

    个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括（ ）。

    A.申请报告
    B.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明
    C.证券业执业证书
    D.工作情况说明

    答案：D
    解析：
    A、B、C项均是个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料。除此之外还应提交：个人简历、身份证明文件和学历学位证书；从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近3年内担任境内证券发行项目协办人的工作情况说明；保荐机构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况；保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字等。@##

  • 第5题：

    保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，其提交的材料不包括()。

    A.保荐代表人的联系电话、通讯地址
    B.变更登记申请报告
    C.证券业执业证书
    D.新任职机构出具的接收函

    答案：A
    解析：
    保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料：(1)变更登记申请报告。(2)证券业执业证书。(3)保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明。(4)新任职机构出具的接收函。(5)新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字。(6)中国证监会要求的其他材料。

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