参考答案和解析
正确答案:ABC
ABC
本题考查信息披露违规处罚的类别。承担赔偿责任的是违规的机构,而不是其负责人。所以选项D不选。
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  • 第1题:

    上市公司未按照规定披露信息,应承担的法律责任有( )。
    Ⅰ.处以30万元以上60万元以下的罚款
    Ⅱ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
    Ⅲ.对直接负责的主管人员处以10万元以上30万元以下的罚款
    Ⅳ.责令改正,给予警告


    A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案:B
    解析:
    根据《证券法》第193条的规定,发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告,或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人指使从事前两款违法行为的,依照前两款的规定处罚。

  • 第2题:

    上市公司未按照规定披露信息,应承担的法律责任有( )。
    Ⅰ.处以30万元以上60万元以下的罚款
    Ⅱ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
    Ⅲ.对直接负责的主管人员处以10万元以上30万元以下的罚款
    Ⅳ.责令改正,给予警告

    A: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
    B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
    C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

    答案:B
    解析:
    根据《证券法》第193条的规定,发行人、
    上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载
    、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以30万元以上60
    万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3
    万元以上30万元以下的罚款。发行人、
    上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告,
    或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,
    并处以30万元以上60万元以下的罚款。
    对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30
    万元以下的罚款。发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、
    实际控制人指使从事前两款违法行为的,依照前两款的规定处罚。

  • 第3题:

    在违规披露、不披露重要信息的责任中,信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的,其负责人应当认定为( )。

    A.直接行为人
    B.直接负责的主管人员
    C.企业
    D.个人

    答案:B
    解析:
    在违规披露、不披露重要信息的责任中,信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的,其负责人应当认定为直接负责的主管人员。

  • 第4题:

    上市公司未按照规定披露信息,应承担的法律责任有( )。
    ①处以30万元以上60万元以下的罚款
    ②对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
    ③对直接负责的主管人员处以10万元以上30万元以下的罚款
    ④责令改正,给予警告

    A.②③④
    B.①②④
    C.①②③
    D.①②③④

    答案:B
    解析:
    根据《证券法》第193条的规定,发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告,或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人指使从事前两款违法行为的,依照前两款的规定处罚。

  • 第5题:

    关于背信运用受托财产罪的处罚对象,下列说法正确的是( )。

    A.既处罚单位,又处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员
    B.不处罚单位,只处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员
    C.只处罚单位,不处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员
    D.既不处罚单位,也不处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员

    答案:A
    解析:
    商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处3万元以上30万元以下罚金;情节特别严重的,处3年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金。