更多“由于交易是实现基金经理投资指令的最后环节,交易员必须对投资比例的合规性和投资价值 ”相关问题
  • 第1题:

    为了实现决策人与执行人的分离,防止基金经理决策的随意性与道德风险,投资交易的实现应该做到( )。

    A.基金经理下达的投资指令应经风险控制部门审核,确认其合法、合规与完整后方可执行

    B.基金经理直接向交易员下达投资指令,交易员才可执行交易

    C.基金经理可直接进行交易,从而提高效率

    D.基金经理下达的个股投资指令须征得研究员的认可

    答案:A
    解析:
    为了实现决策人与执行人的分离,防止基金经理决策的随意性与道德风险,投资交易的实现应该做到基金经理下达的投资指令应经风险控制部门审核,确认其合法、合规与完整后方可执行。
    【考点】其它考点

  • 第2题:

    为了实现决策人与执行人的分离,防止基金经理决策的随意性与道德风险,投资交易的实现应该做到( )。

    A.基金经理下达的投资指令应经风险控制部门的审核,确认其合法合规与完整后才可执行
    B.基金经理直接向交易员下达投资指令,交易员才可执行交易
    C.基金经理可直接进行交易,从而提高效率
    D.基金经理下达的个股投资指令须征得研究员的认可

    答案:A
    解析:
    交易指令在基金公司内部执行情况如下:首先,在自主权限内,基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令。其次,交易系统或相关负责人员审核投资指令(价格、数量)的合法合规性,违规指令将被拦截,反馈给基金经理。其他指令被分发给交易员。最后,交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易。

  • 第3题:

    交易是实现基金经理投资指令的最后环节。()


    答案:对
    解析:
    投资的过程包括设定投资目的,选择投资对象,最后才是交易。

  • 第4题:

    交易系统或相关负责人员审核投资指令(价格、数量)的合法合规性,违规指令将被拦截,反馈给( ),其他指令被分发给( )。

    A.基金经纪人;交易员
    B.交易员;基金经纪人
    C.基金经理;交易员
    D.交易员;基金经理

    答案:C
    解析:
    交易指令在基金公司内部执行情况如下:首先,在自主权限内,基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令。
    其次,交易系统或相关负责人员审核投资指令(价格、数量)的合法合规性,违规指令将被拦截,反馈给“基金经理”。其他指令被分发给“交易员”。
    最后,交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易。交易员在执行交易的过程中必须严格按照公平公正的原则执行,在执行公平交易时需严格遵守公司的公平交易制度。
    知识点:理解基金公司投资交易流程;

  • 第5题:

    为了实现决策人与执行人的分离,防止基金经理决策的随意性与道德风险,投资交易的实 现应该做到( )。

    A.基金经理下达的投资指令应经风险控制部门审核,确认其合法、合规与完整后方可执行
    B.基金经理直接向交易员下达投资指令,交易员才可执行交易
    C.基金经理可直接进行交易,从而提高效率
    D.基金经理下达的个股投资指令须征得研究员的认可


    答案:A
    解析:
    按规定,基金经理不得直接向交易员下 达投资指令或者直接进行交易。投资指令应经风 险控制部门审核,确认其合法、合规与完整后方可 执行。这样,可实现决策人与执行人的分离,防止 基金经理决策的随意性与道德风险。