证券公司应在风险（ ）的前提下从事自营业务。 A．已知 B．可测 C．可控 D．可承受

题目

证券公司应在风险（ ）的前提下从事自营业务。 A．已知 B．可测 C．可控 D．可承受

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1.证券公司应在风险( )的前提下从事自营业务。A．可承受B．可测C．可控D．可分散

2.按照《证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引》的要求,为加强证券公司金融衍生品柜台交易(以下简称衍生品交易)业务的风险管理,在风险()的前提下开展衍生品交易业务,根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司柜台交易业务规范》等相关规范,制定本指引。A、可测B、可控C、可消除D、可承受

3.证券公司开展融资融券业务试点应当建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受。 （ ）

4.证券公司应在风险( )的前提下从事自营业务．A．可承受B．可测C．可控D．可分散

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  • 第1题：

    33 ．证券公司应在风险 ( ) 的前提下从事自营业务。

    A ．可承受

    B ．可测

    C ．可控

    D ．可分散


    正确答案：ABC
    33 ． 【答案】 ABC
    【 解析 】 证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况 ， 建立完备的自营业务管理制度 、 投资决策机制 、 操作流程和风险监控体系 ， 在风险可测 、 可控 、 可承受的前提下从事自营业务。同时，应当建立健全自营业务责任追究制度。自营业务出现违法违规行为时 ， 要严肃追究有关人员的责任。

  • 第2题：

    证券公司参与股指期货交易，应当采取风险管理手段确保参与股指期货交易的风险（）。

    A:可消除
    B:可控
    C:可承受
    D:可测

    答案：B,C,D
    解析：
    2010年4月，中国证监会制订并发布《证券公司参与股指期货交易指引》规定，证券公司参与股指期货交易，应当具备熟悉股指期货的专业人员、健全的风险管理及内部控制制度、有效的动态风险监控系统，确保参与股指期货交易的风险可删、可控、可承受。

  • 第3题：

    证券公司应在风险()的前提下从事自营业务。

    A:可承受
    B:可测
    C:可控
    D:可分散

    答案：A,B,C
    解析：
    证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系，在风险可测、可控、可承受的前提下从事自营业务。同时，应当建立健全自营业务责任追究制度。自营业务出现违法违规行为时，要严肃追究有关人员的责任。

  • 第4题：

    经评审通过的创新试点证券公司根据中国证监会的有关规定，在其风险可测、可控和可承受的前提下，进行（ ）。

    A．业务创新

    B．经营方式创新

    C．组织创新

    D．监管创新


    正确答案：ABC

  • 第5题：

    证券公司应在风险（ ）的前提下从事自营业务。
    A.已知 B.可测 C.可控 D.可承受


    答案：B,C,D
    解析：
    答案为BCD。证券公司应根据公司经营管理的特点和业务运作状况，建立 完备的自营业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系，在风险可测、可控、 可承受的前提下从事自营业务。

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