证券公司从事资产管理业务需要最近（ ）未受到过行政处罚或者刑事处罚。 A．1年 B．2年 C．3年 D．4年

题目

证券公司从事资产管理业务需要最近（ ）未受到过行政处罚或者刑事处罚。 A．1年 B．2年 C．3年 D．4年

相似考题

1.申请从事客户资产管理业务的证券公司的条件之一是最近两年未受到过行政处罚或者刑事处罚。（ ）

2.证券公司从事资产管理业务，应符合的条件有（ ）。A．经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围B．净资本不低于5亿元C．具有3．年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人D．最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚

3.证券公司从事客户资产管理业务，对其人员的要求有()。A:无不良行为记录B:具有证券业从业资格C:具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人D:最近1年未受到过行政处罚

4.申请从事客户资产管理业务的证券公司的条件之一是最近两年未受到过行政处罚或者刑事处罚。 ( )

更多“证券公司从事资产管理业务需要最近( )未受到过行政处罚或者刑事处罚。 A.1年 B.2年 C.3年 D. ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司从事资产管理业务需要最近（ ）未受到过行政处罚或者刑事处罚。
    A. 1年 B. 2年
    C. 3年 D. 4年


    答案：A
    解析：
    答案为A。证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件之一是最近1年 未受到过行政处罚或者刑事处罚。

  • 第2题：

    证券公司申请从事受托投资管理业务的条件有()。

    A:经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
    B:净资本不低于人民币2亿元
    C:净资本不低于人民币5亿元
    D:最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚

    答案：A,B,D
    解析：
    证券公司从事资产管理业务，应当符合下列条件：①经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围；②净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定；③资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人；④具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，开得到有效执行；⑤最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚；⑥中国证监会规定的其他条件。

  • 第3题：

    申请从事一般证券业务的人员，必须具备最近（ ）未受过刑事处罚的条件。

    A.1年
    B.2年
    C.3年
    D.5年

    答案：C
    解析：
    本题考查申请从事一般证券业务应当具备的条件，申请从事一般证券业务的人员，必须最近3年未受过刑事处罚。

  • 第4题：

    下列符合证券公司从事资产管理业务条件的有()。

    A:经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
    B:最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚
    C:净资本不低于2亿元人民币
    D:资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司从事资产管理业务，应当符合下列条件：(1)经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围。(2)净资本不低于2亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定。(3)资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有三年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。(4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行。(5)最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚。(6)中国证监会规定的其他条件。

  • 第5题：

    申请从事客户资产管理业务的证券公司的条件之一是最近两年未受到过行政处罚或者()刑事处罚。


    答案：对
    解析：
    股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份。

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