对公司从业人员在执业过程中的违法违规行为，按照有关法律法规和公司有关制度的规定，追究其责任，属于合规风险的防范措施。 （ ）

题目

对公司从业人员在执业过程中的违法违规行为，按照有关法律法规和公司有关制度的规定，追究其责任，属于合规风险的防范措施。 （ ）

相似考题

1.违规行为是指销售人员在保险销售活动中,违反法律法规、监管规定以及公司有关规定的行为。()此题为判断题(对，错)。

2.对证券公司从业人员在执业过程中的违法违规行为，按照有关法律法规和公司有关制度的规定，追究其责任，属于合规风险的防范措施。 （ ）A．正确B．错误

3.公司董事会和管理层应当重视和支持监察稽核工作，对违反法律法规和公司内部控制制度的，应当追究有关部门和人员的责任。 （ ）

4.公司董事会和经理层应当重视和支持监察稽核工作，对违反法律法规和公司内部控制制度的，应当追究有关部门和人员的责任。 （ ）

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  • 第1题：

    依照《保险机构案件责任追究指导意见》(保监发[2010]12号)，对导致案件发生的直接责任人，在核清违法违规事实后，属公司员工的，按规定程序和标准，追究其责任，构成犯罪的，一律开除；属非公司员工的，如营销员等，依照相关的法律、法规和_____追究其责任。()

    A.司法解释

    B.监管规定

    C.公司制度

    D.代理合同


    正确答案：D

  • 第2题：

    《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定，期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务，这主要表现在（ ）。

    A.从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务
    B.从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况
    C.从业人员对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复
    D.从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十三条规定，期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务：（一）从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务；（二）从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复；（三）从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务。

  • 第3题：

    公司的法人治理结构包括（ ）。

    A、公司内部治理机制、公司外部治理市场、公司管理制度等
    B、公司内部治理机制、公司外部治理市场、有关公司治理的法律法规
    C、公司外部治理市场、有关公司治理的法律法规和人事制度
    D、公司治理的法律法规、公司内部管理制度、公司外部市场拓展制度等

    答案：B
    解析：
    本题考查微观经济。
    公司法人治理结构，又称为公司治理，是现代企业制度中最重要的组织架构，其概念包括狭义和广义两种。狭义的公司治理仅指公司内部的制度安排，是明确划分股东（大）会、董事会、监事会和经理层之间权利、义务和责任，以及明确划分相互制衡关系的一整套规则和程序。广义的公司治理涉及公司所有利益相关者，包括公司内部法人治理结构、外部治理市场体系和以《公司法》、公司章程为核心的法律规则体系三个层次的内容。

  • 第4题：

    《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定，期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务，这主要表现在（ ）。

    A、从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务
    B、从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况
    C、从业人员对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复
    D、从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十三条规定，期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务：(一)从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务；(二)从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复；(三)从业人员应当在法律法规及公司制度规定范
    围内根据客户授权进行期货业务。

  • 第5题：

    《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定，期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务，这主要表现在（ ）。

    A：从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务
    B：从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况
    C：从业人员对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复
    D：从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十三条规定，期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务：（一）从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务；（二）从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复；（三）从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务。

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