各国家和地区隔离机制的基本内容是（ ）。 A．券商均应当制定符合有关法律法规要求的内部隔离制度 B．明确可能发生信息滥用和利益冲突的情形 C．明确信息隔离的具体手段和程序 D．以上均正确

题目

各国家和地区隔离机制的基本内容是（ ）。 A．券商均应当制定符合有关法律法规要求的内部隔离制度 B．明确可能发生信息滥用和利益冲突的情形 C．明确信息隔离的具体手段和程序 D．以上均正确

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1.33下列( )说法符合基金管理公司内部控制制度适时性原则的要求。A.内部控制制度的制定应当具有前瞻性B.内部控制制度应体现公司主管的个人偏好C.内部控制制度应根据相关法律法规的变化而修订D.内部控制制度应服从公司经营战略的变化

2.《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当制定（ ），明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。 A．信息隔离制度 B．业务隔离制度 C．跨墙管理制度 D．人员隔离制度

3.各国家和地区对隔离机制的标准不一，基本内容多为原则性要求。 （）。

4.下列属于隔离墙制度特点的是（ ）。 A．隔离墙制度是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制 B．实现存在利益冲突的部门和业务的相互隔离 C．防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递 D．防范内幕交易和利益冲突

参考答案和解析
正确答案：ABCD
考点：熟悉发布证券研究报告的业务模式、流程管理与合规管理及证券投资顾问的业务模式与流程管理。见教材第九章第一节，P410。
更多“各国家和地区隔离机制的基本内容是( )。 A.券商均应当制定符合有关法律法规要求的内部隔离制度 ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司应当遵循内部()原则，建立有关隔离制度。

    A:保密性
    B:防火墙
    C:条块管理
    D:业务控制

    答案：B
    解析：
    根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当遵循内部防火墙原则，建立有关隔离制度，严格制定各种管理规章、操作流程和岗位手册。

  • 第2题：

    按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司应当建立的机制和制度包括（ ）。
    ①动态的净资本监控机制
    ②逐级问责机制
    ③隔离墙制度
    ④董监高的任职制度
    ⑤内部员工和客户的信息反馈机制
    ⑥危机处理机制

    A.①②③④⑤
    B.②③④⑤⑥
    C.①②③④⑥
    D.①②③⑤⑥

    答案：D
    解析：
    考查证券公司内部控制制度机制建设的基本要求。

  • 第3题：

    《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当制定（ ），明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。

    A.信息隔离制度
    B.业务隔离制度
    C.跨墙管理制度
    D.人员隔离制度

    答案：C
    解析：
    证券公司应当制定跨墙管理制度，明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。

  • 第4题：

    期货公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。（ ）


    答案：错
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条规定，证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

  • 第5题：

    《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当制定()，明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。

    A.信息隔离制度
    B.业务隔离制度
    C.跨墙管理制度
    D.人员隔离制度

    答案：C
    解析：
    证券公司应当制定跨墙管理制度，明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。

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