在可转换公司债券的发行中，保荐机构应当与发行人签订保荐协议，明确双方在公司（ ）的权利和义务。 A．持续督导期间 B．申请上市期间 C．申请核准期间 D．申请恢复上市期间

题目

在可转换公司债券的发行中，保荐机构应当与发行人签订保荐协议，明确双方在公司（ ）的权利和义务。 A．持续督导期间 B．申请上市期间 C．申请核准期间 D．申请恢复上市期间

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1.发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。 （ ）

2.发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。( )

3.发行人发行可转换公司债券，保荐机构的职责包括（ ）。 A．保荐机构负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件 B．保荐机构应对可转换公司债券发行申请文件进行核查 C．保荐机构应向证券交易所申报核查中的主要问题及其结论 D．保荐机构应负责可转换公司债券上市持续督导责任

4.关于股票的上市保荐，下列说法不正确的是( )。A．股票上市实行保荐制度，发行人申请其首次公开发行的股票上市，应当由保荐人保荐B．保荐人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐人名单，同时具有申请上市的证券交易所会员资格的证券经营机构；恢复上市保荐人还应当具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格C．保荐人应当与发行人签订保荐协议，明确双方在发行人申请上市期间、申请恢复上市期间和持续督导期间的权利和义务；保荐协议应当约定保荐人审阅发行人信息披露文件的时点D．上市保荐书只需要由保荐人的授权代表签字，注明日期并加盖保荐人公章

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  • 第1题：

    发行人申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。（ ）


    正确答案：√

  • 第2题：

    保荐机构应当与发行人签订（），明确双方的权利和义务，按照行业规范协商确定履行保荐职责的相关费用。

    A、保荐合同
    B、保荐协议
    C、上市计划书
    D、商业计划书

    答案：B
    解析：
    《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年修订）第27条规定，保荐机构应当与发行人签订保荐协议，明确双方的权利和义务，按照行业规范协商确定履行保荐职责的相关费用。保荐协议签订后，保荐机构应在5个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。

  • 第3题：

    下列关于保荐业务的表述，正确的有（ ）。
    Ⅰ．保荐机构应当与发行人签订保荐协议，明确双方的权利和义务
    Ⅱ．刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，保荐机构和发行人不得终止保荐协议，但存在合理理由的情形除外
    Ⅲ．刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当分别向中国证监会报告，说明原因
    Ⅳ．发行人因再次发行证券另行聘请保荐机构的，不应当终止保荐协议

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    Ⅳ项，发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格的，应当终止保荐协议。终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。

  • 第4题：

    保荐机构应当与发行人签订保荐协议，明确双方的权利和义务。终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起3个工作日内向中国证监会报告，说明原因。（ ）


    正确答案：×
    终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。

  • 第5题：

    发行人发行可转换公司债券，保荐机构的职责包括（ ）。

    A:保荐机构负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件
    B:保荐机构应对可转换公司债券发行申请文件进行核查
    C:保荐机构应向证券交易所申报核查中的主要问题及其结论
    D:保荐机构应负责可转换公司债券上市持续督导责任

    答案：A,B,D
    解析：
    保荐人（主承销商）的职责:保荐人（主承销商）负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件。保荐人（主承销商）还应对可转换公司债券发行申请文件进行核查。有关核查的程序和原则应参照股票发行内核工作的有关规定执行。保荐人（主承销商）应向中国证监会申报核查中的主要问题及其结论。保荐人（主承销商）还应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度，自上市之日算起。 故选择ABD项

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