证券公司应当根据不同客户的情况，进行（ ）管理。 A．分类 B．集中 C．区别 D．分级

题目

证券公司应当根据不同客户的情况，进行（ ）管理。 A．分类 B．集中 C．区别 D．分级

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1.证券公司在向客户提供特定服务的时候，应当根据了解客户原则对客户相关情况进行了解。下列选项中不属于证券公司应当了解的内容的是( )。A．投资经验B．风险偏好C．投资目的D．客户的家庭情况

2.国家对母婴保健工作,根据不同地区情况,实行以下原则( )A、分类管理原则B、分级管理原则C、分级分类管理原则D、国家实施监督管理原则E、分级分类指导原则

3.根据规范管理和经营监督的要求，证券公司要对重要业务按照分类管理、分级授权、逐级审批的原则进行管理。()

4.证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客尸签订《证券交易委托代理协议书》时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少（ ）根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子形式记载、留存。 A．每年 B．每两年 C．每三年 D．不定期

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  • 第1题：

    根据《会员持续开展创业板市场投资者适当性管理业务指引》，证券公司应当根据客户（ ）等情况，对客户进行分类管理。

    A:异常交易行为发生频率
    B:交易活跃程度
    C:收到深圳证券交易所警示次数
    D:资金规模

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司应切实履行创业板市场客户交易行为管理职责，加强客户交易行为的合法合规管理，完善监控系统功能，建立适应创业板交易特点的监控指标体系，对客户参与创业板市场交易的情况进行实时监控。要根据客户的交易活跃程度、资金规模、异常交易行为发生频率、收到深圳证券交易所警示次数以及是否为深圳证券交易所重点监控账户等情况，对客户进行分类管理。

  • 第2题：

    经营机构应当根据投资者和产品或者服务的信息变化情况，主动调整投资者分类、产品或者服务分级以及（ ），并告知投资者上述情况。

    A.客户资产分类
    B.适当性匹配意见
    C.客户风险评级
    D.客户重要性

    答案：B
    解析：
    《证券期货投资者适当性管理办法》第二十一条 经营机构应当根据投资者和产品或者服务的信息变化情况，主动调整投资者分类、产品或者服务分级以及适当性匹配意见，并告知投资者上述情况。

  • 第3题：

    证券公司应当根据客户的( )，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。
    Ⅰ．证券专业知识；
    Ⅱ．证券投资经验和风险偏好；
    Ⅲ．年龄；
    Ⅳ．财务与收入状况。


    A.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

  • 第4题：

    经营机构应当根据投资者和产品或者服务的信息变化情况，主动调整投资者分类、产品或者服务分级以及（ ），并告知投资者相关情况。

    A. 客户资产分类
    B. 适当性匹配意见
    C. 客户风险评级
    D. 客户重要性

    答案：B
    解析：
    根据《证券期货投资者适当性管理意见》第二十一条，经营机构应当根据投资者和产品或者服务的信息变化情况，主动调整投资者分类、产品或者服务分级以及适当性匹配意见，并告知投资者上述情况。

  • 第5题：

    证券公司应当根据客户()等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。
    Ⅰ．证券专业知识
    Ⅱ．证券投资经验和风险偏好
    Ⅲ．年龄
    Ⅳ．财务与收入状况

    A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：C
    解析：
    证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

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