证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正； 情节严重的，处以（ ）的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。 A．10万元以上15万元以下 B．15万元以上20万元以下 C．20方元以上50万元以下 D．30万元以上50万元以下

题目

证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正； 情节严重的，处以（ ）的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。 A．10万元以上15万元以下 B．15万元以上20万元以下 C．20方元以上50万元以下 D．30万元以上50万元以下

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1.证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以10万元以上20万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以3万元以上5万元以下的罚款。 （ ）

2.证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以10万元以上 20万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以3万元以上5万元以下的罚款。 ( )

3.证券公司未按照规定为客户开立账户的，情节严重的，一对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，将被处以3万元以上10万元以下的罚款． ( )

4.证券公司未按照规定为客户开立账户的，情节严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，将被处以 3万元以上 10万元以下的罚款。( )

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  • 第1题：

    证券公司未按照规定为客户开立账户的，情节严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，将被处以3万元以上10万元以下的罚款。（ ）


    正确答案：×
    证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。

  • 第2题：

    48 ． 证券公司未按照规定为客户开立账户的 ， 情节严重的 ， 对直接负责的董事 、 高级管理人员和其他直接责任人员，将被处以 3 万元以上 10 万元以下的罚款。 ( )


    正确答案：×
    48 ． 【答案】 B
    【 解析 】 证券公司未按照规定为客户开立账户的 ， 责令改正 ； 情节严重的 ， 并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以 1 万元以上 5 万元以下的罚款。

  • 第3题：

    证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。

    A.20；50
    B.20；100
    C.30；50
    D.30；100

    答案：A
    解析：
    证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以20万元以上50万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。

  • 第4题：

    证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（ ）的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。 A．1倍以上5倍以下 B．1万元以上5万元以下 C．5万元以上30万元以下 D．20万元以上50万元以下


    正确答案：D
    【考点】熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。见教材第四章第五节，P143。

  • 第5题：

    证券公司未按照规定存放、管理客户担保账户内的资金、证券的，责令改正；情节严重的，处以20万元以上50万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。()


    答案：错
    解析：
    证券公司未按照规定存放、管理客户担保账户内的资金、证券的，责令改正；情节严重的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

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