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  • 第1题:

    集合资产管理计划运作期间发生的费用,不可以在集合资产管理计划中列支。()


    答案:错
    解析:
    集合资产管理计划运作期间发生的费用,可以在集合资产管理计划中列支,但应当在集合资产管理合同中作出明确的约定。

  • 第2题:

    关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范,以下说法正确的是( )。

    A:集合资产管理计划推广期间的费用,应当从集合资产管理计划的资产中列支
    B:集合资产管理计划申购新股,其申报金额不得超过该计划的总资产
    C:证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在证券交易所进行证券交易的,应当通过专用交易单元进行
    D:证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管

    答案:B,C
    解析:
    A项,集合资产管理计划推广期间的费用,不得从集合资产管理计划资产中列支;D项,证券公司应当将集合计划资产交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构进行托管。

  • 第3题:

    关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范,以下说法正确的是( )。
    Ⅰ.证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在证券交易所进行证券交易的,应当通过专用交易单元进行
    Ⅱ.集合资产管理计划推广期间的费用,应当从集合资产管理计划的资产中列支
    Ⅲ.集合资产管理计划申购新股,其申报金额不得超过该计划的现金总额
    Ⅳ.证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管
    A、Ⅱ.Ⅲ
    B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C、Ⅰ.Ⅲ
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ


    答案:C
    解析:
    证券公司、推广机构和份额登记机构不得将集合计划销售结算资金归入其自有资产,Ⅱ错误。证券公司应当将集合计划资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管,Ⅳ错误。

  • 第4题:

    关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范,以下说法正确的是( )。
    A.集合资产管理计划推广期间的费用,应当从集合资产管理计划的资产中列支B.集合资产管理计划申购新股,其申报金额不得超过该计划的总资产
    C.证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在证券交易所进行证券交易的,应当通过专 用交易单元进行
    D.证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管


    答案:B,C
    解析:
    A项,集合资产管理计划推广期间的费用,不得从集合资产管理计划资产 中列支;D项,证券公司应当将集合计划资产交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的 商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构进行托管。

  • 第5题:

    集合资产管理计划推广和运行期间的费用,可以从集合资产管理计划资产中列支。()


    答案:错
    解析:
    集合资产管理计划推广期间的费用,不得从集合资产管理计划资产中列支。集合资产管理计划运作期间发生的费用,可以在集合资产管理计划中列支,但应当在集合资产管理合同中作出明确的约定。