基金销售机构新设合并的，新公司应依法申请销售业务资格，新公司（ ）内仍未取得销售业务资格的，合并方基金销售业务资格终止。 A．1个月 B．2个月 C．3个月 D．6个月

题目

基金销售机构新设合并的，新公司应依法申请销售业务资格，新公司（ ）内仍未取得销售业务资格的，合并方基金销售业务资格终止。 A．1个月 B．2个月 C．3个月 D．6个月

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1.下列关于基金销售人员的资格的说法不正确的是()A.取得基金从业资格后就可以从事基金销售活动B.证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介业务的人员应取得基金销售业务资格C.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格D.基金销售人员应当自觉遵守法律法规和所在机构的业务制度

2.基金销售业务资格部分终止的，基金销售机构可以办理（ ）业务。 A．开户 B．认购 C．申购 D．销户

3.取得基金销售业务资格的基金销售机构，需要以书面方式每年向中国证监会更新报备基本信息。（ ）

4.基会销售机构新设合并的．新公司应依法申请销售业务资格，新公司（ ）内仍未取得销售业务资格的，合并方基金销售业务资格终止。 A．1个月 B．2个月 C．3个月 D．6个月

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  • 第1题：

    关于基金销售机构对基金销售人员的要求，以下说法正确的是( )

    Ⅰ、负责基金销售业务部门的管理人员应当取得基金从业资格

    Ⅱ、主要分枝机构基金销售业务负责人员应取得基金从业资格证

    Ⅲ、营业网点基金宣传推介人员应取得基金从业资格

    Ⅳ、营业网点从事基金理财咨询人员应取得基金从业资格

    A、 Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

    B、 Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ

    C 、Ⅰ、 Ⅱ

    D 、Ⅰ 、Ⅲ


    答案：A

  • 第2题：

    负责基金销售的管理人员应取得（ ）。

    A、基金投资管理资格
    B、基金销售业务资格
    C、基金从业资格
    D、基金销售管理资格

    答案：C
    解析：
    负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格。

  • 第3题：

    关于基金销售机构人员的资格管理，以下表述错误的是（）。

    A．负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格
    B．从事基金宣传推介、基金理财业务咨询的人员可以不具备基金销售业务资格
    C．基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记
    D．未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动

    答案：B
    解析：
    B项，证券公司总部及营业网点、商业银行总行、各级分行及营业网点、专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得基金销售业务资格。

  • 第4题：

    关于基金销售机构中基金销售人员的资格要求，下列说法正确的是（ ）。
    Ⅰ．商业银行分行中负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格
    Ⅱ．证券公司营业网点中基金宣传推介的人员应取得基金销售业务资格
    Ⅲ．证券投资咨询机构总部中从事基金理财业务咨询的人员应取得基金销售业务资格

    A.Ⅰ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ

    答案：C
    解析：
    负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格。证券公司总部及营业网点，商业银行总行、各级分行及营业网点，专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得基金销售业务资格。

  • 第5题：

    基金销售业务资格部分终止的，基金销售机构可以办理的业务有（）。

    A:基金申购
    B:基金认购
    C:基金开户
    D:基金赎回

    答案：D
    解析：
    基金销售业务资格部分终止的，基金销售机构可以办理销户、赎回、转托管转出等业务，不得办理开户、认购、申购等业务。

  • 第6题：

    甲基金销售机构应当具备的资质条件是（ ）

    A.在中国证监会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员
    B.在中国证监会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员
    C.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协员
    D.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格、但无需成为中国证券投资基金业协会会员

    答案：A
    解析：
    可以从事股权投资基金募集行为的合格主体有以下两类：第一类是在基金业协会办理股权投资基金管理人登记的机构，其可以自行募集其设立的股权投资基金；第二类是在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为基金业协会会员的机构（基金销售机构），也可以受股权投资基金管理人的委托募劁殳权投资基金。但是，委托募集并不能豁免基金管理人依法应承担的责任。

  • 第7题：

    下列关于基金销售人员资格的描述错误的是(　　)。

    A.商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2
    B.负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历
    C.公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格
    D.商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3

    答案：D
    解析：
    根据《证券投资基金销售管理办法》第十条至第十五条商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2，负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历；公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格。

  • 第8题：

    基金销售机构获得基金销售业务资格后（）内未开展基金销售业务，将终止基金销售业务资格。

    • A、半年
    • B、一年
    • C、两年
    • D、三年

    正确答案:B

  • 第9题：

    基金销售业务资格部分终止的，基金销售机构可以办理（）业务。

    • A、开户
    • B、赎回
    • C、转托管转出
    • D、销户

    正确答案:B,C,D

  • 第10题：

    基金销售业务资格部分终止的，基金销售机构可以办理（）业务。

    • A、开户
    • B、认购
    • C、申购
    • D、销户

    正确答案:D

  • 第11题：

    单选题
    在基金销售机构从事基金销售活动中，不属于可被处以三万元以下罚款的情形是（  ）。
    A

    基金宣传推介的材料内容不合规，或向公众分发、公布的材料与备案的材料不一致

    B

    未按规定在商业银行开立基金销售结算专用账户

    C

    基金销售机构与未取得基金销售业务资格或未经中国证监会资质认定的机构或者个人合作，开办基金销售业务

    D

    获得基金销售业务资格后1年内未开展基金销售业务


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    甲基金销售机构应当具备的资质条件是（  ）。
    A

    在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会的会员

    B

    在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格

    C

    在中国证监会取得基金销售业务资格

    D

    在中国证监会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    办理私募基金销售业务的机构开立销售结算资金归集账户的，可由( )等监督机构负责实施有效监督。

    Ⅰ、中国证券登记结算有限责任公司

    Ⅱ、获得公开募集证券投资基金销售业务资格的商业银行

    Ⅲ、获得公开募集证券投资基金销售业务资格的证券公司

    Ⅳ、获得公开募集证券投资基金销售业务资格的资产管理公司

    A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    答案：A
    解析：根据《基金业务外包服务指引(试行)》第十二条和第十四条，办理私募基金销售、销售支付业务的机构开立销售结算资金归集账户的，应由监督机构负责实施有效监督。该条款中所述的监督机构为中国证券登记结算有限责任公司和获得公开募集证券投资基金销售业务资格的商业银行或证券公司。

  • 第14题：

    负责基金销售的管理人员应取得（ ）。

    A.基金投资管理资格
    B.基金销售业务资格
    C.基金从业资格
    D.基金销售管理资格

    答案：C
    解析：
    负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格。

  • 第15题：

    连续（ ）没有开展基金托管业务的可以取消其基金托管资格。

    A.1年
    B.2年
    C.3年
    D.6个月

    答案：C
    解析：
    中国证监会、中国银监会对有下列情形之一的基金托管人，可以取消其基金托管资格：①连续3年没有开展基金托管业务的；②违反《证券投资基金法》规定，情节严重的；③法律、行政法规规定的其他情形。 本题考察对基金托管人的监管

  • 第16题：

    基金销售机构的基金销售业务资格部分终止的，其可以办理的业务有（）。

    A:基金开户
    B:基金申购
    C:基金赎回
    D:基金认购

    答案：C
    解析：
    基金销售业务资格部分终止的，基金销售机构可以办理销户、赎回、转托管转出等业务，不得办理开户、认购、申购等业务

  • 第17题：

    独立基金销售机构申请基金销售业务资格应当具备的条件之一是：取得基金从业资格的人员不少于10人。 （）


    答案：对
    解析：
    独立基金销售机构申请基金销售业务资格应当具备的条件之一是：取得基金从业资格的人员不少于10人。

  • 第18题：

    目前，我国要求股权投资基金代销机构应获得（ ）且成为（ ）会员。

    A.基金从业资格；中国证监会
    B.基金从业资格；中国证券投资基金业协会
    C.中国证监会基金销售业务资格；中国证券投资基金业协会
    D.中国证监会基金销售业务资格；中国证监会

    答案：C
    解析：
    我国要求代销机构应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员。

  • 第19题：

    期货公司取得金融期货结算业务资格之日起()内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

    A.1个月
    B.2个月
    C.3个月
    D.6个月

    答案：D
    解析：
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十二条规定。期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

  • 第20题：

    《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》所称的基金销售机构，包括（）

    • A、取得基金代销业务资格的商业银行证券投资基金销售业务相关规则解读及客户投诉处理100分
    • B、依法办理基金份额的发售、申购、赎回和转换等基金销售业务的基金管理人
    • C、取得基金代销业务资格的证券公司
    • D、证券交易所

    正确答案:A,B,C

  • 第21题：

    负责基金销售业务的管理人员应取得（）。

    • A、证券从业资格
    • B、期货从业资格
    • C、基金从业资格
    • D、以上全部

    正确答案:C

  • 第22题：

    基金销售机构新设合并的，新公司应依法申请销售业务资格，新公司（）内仍未取得销售业务资格的，合并方基金销售业务资格终止。

    • A、1个月
    • B、2个月
    • C、3个月
    • D、6个月

    正确答案:D

  • 第23题：

    单选题
    负责基金销售的管理人员应取得（  ）。
    A

    基金投资管理资格

    B

    基金销售业务资格

    C

    基金从业资格

    D

    基金销售管理资格


    正确答案： A
    解析：

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