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  • 第1题:

    证券公司开展融资融券业务试点,必须经中国证券业协会批准。 ( )

    A.正确

    B.错误


    正确答案:×
    B
    证券公司开展融资融券业务试点,必须经中国证监会批准。

  • 第2题:

    中国证券业协会采取会员制的组织形式,证券公司应当加入中国证券业协会。( )


    正确答案:√

  • 第3题:

    中国证券业协会采取()的组织形式,证券公司应当加入中国证券业协会。

    A:举荐制
    B:审核制
    C:资格制
    D:会员制

    答案:D
    解析:
    中国证券业协会采取会员制的组织形式,证券公司应当加入中国证券业协会。

  • 第4题:

    中国证券业协会是证券业的自律性组织,证券公司应当加入中国证券业协会。( )


    答案:对
    解析:
    证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人。中国证券业协会采取会员制的组织形式,证券公司应当加入中国证券业协会。

  • 第5题:

    证券公司开展融资融券业务,必须经( )批准。

    A.中国证券投资基金业协会
    B.中国证监会
    C.中国证券业协会
    D.证券交易所

    答案:B
    解析:
    证券公司开展融资融券业务,必须经中国证监会批准。证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户;以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。

  • 第6题:

    某股权投资基金未按信息披露规定向中国证券投资基金业协会报告重大事项,以下说法错误的是( )

    A.中国证券投资基金业协会可视情节轻重对主要负责人采取书面警示
    B.中国证券投资基金业协会可要求其限期改正
    C.中国证券投资基金业协会直接撤销其基金管理人登记
    D.投资者可向中国证券投资基金业协会投诉或举报

    答案:C
    解析:
    股权投资基金未按信息披露规定向中国证券投资基金业协会报告重大事项,投资者可向中国证券投资基金业协会投诉或举报;中国证券投资基金业协会可视情节轻重对主要负责人采取书面警示;中国证券投资基金业协会可要求其限期改正,

  • 第7题:

    下列各种说法中,正确的有( )。
    Ⅰ.中国证监会是我国证券行业自律性组织
    Ⅱ.中国证券业协会的权力机构为会员大会
    Ⅲ.中国证券业协会采取会员制的组织形式
    Ⅳ.中国证券业协会不具有独立的法人地位

    A.Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:A
    解析:
    中国证券业协会是证券业的自律性组织,是非营利性社会团体法人,具有独立法人地位。
    中国证券业协会采用会员制的组织形式,其最高权力机构是由全体会员组成的会员大会,理事会为其执行机构。

  • 第8题:

    下列关于中国证券业协会的说法错误的是(  )。

    A.中国证券业协会采取会员制的组织形式,最高权力机构是由全体会员组成的会员大会
    B.中国证券业协会是行业自律性组织
    C.中国证券业协会是按有关规定设立的非营利性社会团体法人
    D.中国证券业协会章程由会员大会制定,并报中国证监会批准

    答案:D
    解析:
    中国证券业协会的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会,理事会为其执行机构。中国证券业协会实行会长负责制。中国证券业协会会员由单位会员构成,包括法定会员、普通会员和特别会员,另设观察员。法定会员是经中国证监会批准设立的证券公司;普通会员是依法从事证券市场相关业务的证券投资咨询机构、证券资信评级机构、证券公司私募投资基金子公司、证券公司另类投资子公司等机构;特别会员包括申请加入中国证券业协会的证券交易所,金融期货交易所,证券登记结算机构,证券投资者保护基金公司,融资融券转融通机构,各省、自治区、直辖市、计划单列市的证券业自律组织,依法设立的区域性股权市场运营机构,以及协会认可的其他机构;观察员是指申请加入中国证券业协会的依法从事证券市场相关业务的信用增进机构、债券受托管理人、网下机构投资者、境外证券类驻华代表处等机构。

  • 第9题:

    单选题
    下列关于中国证券业协会的说法错误的是(  )。[2018年12月真题]
    A

    中国证券业协会采取会员制的组织形式,最高权力机构是由全体会员组成的会员大会

    B

    中国证券业协会是行业自律性组织

    C

    中国证券业协会是按有关规定设立的非营利性社会团体法人

    D

    中国证券业协会章程由会员大会制定,并报中国证监会批准


    正确答案: A
    解析:
    中国证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人。中国证券业协会是依据有关规定设立的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织,是非营利性社会团体法人。中国证券业协会采取会员制的组织形式,证券公司应当加入中国证券业协会。中国证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。中国证券业协会章程由会员大会制定,并报中国证监会备案。

  • 第10题:

    单选题
    中国证券业协会采取__________的组织形式()
    A

    会员制

    B

    公司制

    C

    基金会

    D

    事业单位


    正确答案: C
    解析: 暂无解析

  • 第11题:

    单选题
    下面关于中国证券业协会的表述正确的有(  )。Ⅰ.中国证券业协会正式成立于1991年8月28日Ⅱ.具有独立法人地位、由经营证券业务的证券公司自愿组成Ⅲ.是非营利性社会团体法人,是证券业的自律组织Ⅳ.采取会员制的组织形式,证券公司应当加入中国证券业协会
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: C
    解析:
    按照《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定,中国证券业协会是具有独立法人地位、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织,是非营利性的社会团体法人。

  • 第12题:

    单选题
    下列各种说法中,正确的有()。Ⅰ.中国证监会是我国证券行业自律性组织Ⅱ.证券交易所的权利机构为会员大会Ⅲ.中国证券业协会采取会员制的组织形式Ⅳ.中国证券业协会不具有独立的法人地位
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: B
    解析:

  • 第13题:

    中国证券业协会采取______的组织形式 ( )

    A、会员制

    B、公司制

    C、基金会

    D、事业单位


    正确答案:A

  • 第14题:

    关于中国证券投资基金业协会的性质和组成,以下表述错误的是( )。

    A.中国证券投资基金业协会会员依据《中国证券投资基金业协会章程》和《中国证券投资基金业协会会员管理办法》的规定参与协会治理
    B.基金管理人、基金托管人应当加入中国证券投资基金业协会;基金服务机构等其他机构可以加入协会成为会员
    C.《证券投资基金法》关于“基金行业协会”的章节详细规定了中国证券投资基金业协会的性质、组成以及主要职责
    D.中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织,也是基金市场的政府监管机构

    答案:D
    解析:

  • 第15题:

    下面关于中国证券业协会的表述正确的有( )。
    ①中国证券业协会正式成立于1991年8月28日
    ②具有独立法人地位、由经营证券业务的证券公司自愿组成
    ③是非营利性社会团体法人,是证券业的自律组织
    ④采取会员制的组织形式,证券公司应当加入中国证券业协会
    ⑤中国证券业协会章程由会员大会制定,并报中国证监会备案

    A.①②③④
    B.②③④⑤
    C.①③④⑤
    D.①②③④⑤

    答案:C
    解析:
    考点:按照《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定,中国证券业协会是具有独立法人地位、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织,是非营利性的社会团体法人。 ②应当是经营证券业务的【金融机构】,题目中写的是证券公司,故错误。

  • 第16题:

    下列关于中国证券业协会的说法错误的是( )。?

    A:中国证券业协会采取会员制的组织形式,最高权力机构是由全体会员组成的会员大会
    B:中国证券业协会是行业自律性组织
    C:中国证券业协会是按有关规定设立的非营利性社会团体法人
    D:中国证券业协会章程由会员大会制定,并报中国证监会批准

    答案:D
    解析:
    中国证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人。中国证券业协会正式成立于1991年8月28日,是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织,是非营利性社会团体法人。它的设立是为了加强证券业之间的联系、协调、合作和自我控制,以利于证券市场的健康发展。中国证券业协会采取会员制的组织形式,证券公司应当加入中国证券业协会。中国证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。中国证券业协会章程由会员大会制定,并报中国证监会备案。

  • 第17题:

    下列关于中国证券业协会的说法中,错误的是( )。
    A.中国证券业协会是证券业的自律性组织,是中国证监会的直属事业单位
    B.证券公司应当加入该协会
    C.中国证券业协会履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权 益,为会员提供信息服务
    D.中国证券业协会是社会团体法人


    答案:A
    解析:
    中国证券业协会属于社会团体法人,而 非中国证监会的直属事业单位。故A项错误。

  • 第18题:

    经( )批准,期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。

    A.中国证券监督管理委员会
    B.财政部
    C.中国期货业协会
    D.商务部

    答案:A
    解析:
    《期货交易所管理办法》第四条规定,经中国证券监督管理委员会批准,期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。

  • 第19题:

    下面关于证券业协会的表述正确的有( )。
    ①中国证券业协会正式成立于1991年8月28日
    ②具有法人地位、由经营证券业务的证券公司自愿组成行业性自律组织
    ③是非营利性社会团体法人,是证券业的自律组织
    ④采取会员制的组织形式,证券公司应当加入中国证券业协会
    ⑤中国证券业协会章程由会员大会制定,并报中国证监会备案

    A.①②③④
    B.②③④⑤
    C.①③④⑤
    D.①②③④⑤

    答案:C
    解析:
    证券业协会。按照《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定,中国证券业协会是具有独立法人地位、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织,是非营利性的社会团体法人。

  • 第20题:

    中国证券业协会采取会员制的组织形式,证券公司无须加入中国证券()业协会。


    正确答案:错误

  • 第21题:

    单选题
    依据我国金融法律法规的规定,下列表述错误的是( )
    A

    中国证券业协会是证券业全国性自律管理组织

    B

    中国证券业协会属于社会团体法人

    C

    中国证券业协会由民政部核准登记

    D

    证券公司可自行决定是否加入证券业协会


    正确答案: C
    解析: 暂无解析

  • 第22题:

    单选题
    下面关于中国证券业协会的表述正确的有(  )。①中国证券业协会正式成立于1991年8月28日②具有独立法人地位、由经营证券业务的证券公司自愿组成③是非营利性社会团体法人,是证券业的自律组织④采取会员制的组织形式,证券公司应当加入中国证券业协会⑤中国证券业协会章程由会员大会制定,并报中国证监会备案
    A

    ①②③④

    B

    ②③④

    C

    ①③④⑤

    D

    ①②③④⑤


    正确答案: C
    解析:

  • 第23题:

    单选题
    下面关于证券业协会的表述正确的有(  )。①中国证券业协会正式成立于1991年8月28日②具有独立法人地位、由经营证券业务的证券公司自愿组成③是非营利性社会团体法人,是证券业的自律组织④采取会员制的组织形式,证券公司应当加入中国证券业协会⑤中国证券业协会章程由会员大会制定,并报中国证监会备案
    A

    ①②③④

    B

    ②③④⑤

    C

    ①③④⑤

    D

    ①②③④⑤


    正确答案: C
    解析: