一般情况下，多数基金管理公司的研究工作均需要依靠大量的外部研究报告，主要是作为买方的证券公司的研究报告。（ ）A．正确B．错误
题目
一般情况下，多数基金管理公司的研究工作均需要依靠大量的外部研究报告，主要是作为买方的证券公司的研究报告。（ ）
A．正确
B．错误
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第1题：
甲在担任A基金管理公司基金经理期间，将A基金管理公司的研究报告发送给在B基金管理公司做投资研究工作的同学乙供其参考。甲违反了（ ）规范的要求。A.守法合规
B.诚实守信
C.保守秘密
D.忠诚尽责答案：C解析：保守秘密，要求基金从业人员不得向第三者透露作为秘密的信息，也不得公开尚处于禁止公开期间的信息，具体而言，基金从业人员应当做到以下几点： （1）应当妥善保管并严格保守客户秘密，非经许可不得泄露客户资料和交易信息，且无论是在任职期间还是离职后，均不得泄露任何客户资料和交易信息。（2）不得泄露在执业活动中所获知的各相关方的信息及所属机构的商业秘密，更不得用以为自己或他人谋取不正当的利益。（3）不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息。 -
第2题：
某基金公司在对研究员的绩效考核时，将基金经理对研究员研究能力的评分作为()A.建立科学的投资管理业绩评价体系
B.建立研究与投资的业务交流制度
C.建立严密的研究工作业务流程
D.建立研究报告质量评价体系答案：D解析：研究业务控制的主要内容包括：
(1)研究工作应保持独立、客观。
(2)建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法。
(3)建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库。
(4)建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道。
(5)建立研究报告质量评价体系。 -
第3题：
基金管理公司研究部门的研究工作一般包括（）。A:个股研究
B:行业研究
C:债券研究
D:宏观和策略研究答案：A,B,D解析：投资研究是基金管理公司进行实际投资的基础和前提，基金实际投资绩效在很大程度上决定于投资研究的水平。基金管理公司研究部的研究内容一般包括：①宏观与策略研究；②行业研究；③个股研究。 -
第4题：
甲在担任A基金管理公司基金经理期间，将A基金管理公司的研究报告发送给在B基金管理公司做投资研究工作的同学乙供其参考。甲的行为违反了（ ）基金职业道德要求。A.保守秘密
B.忠诚尽责
C.专业审慎
D.客户至上答案：A解析：甲违反了保守秘密规范的要求。A基金管理公司的研究报告属于A基金管理公司的商业秘密。甲利用职务便利，将研究报告发送给在B基金管理公司任职的同学乙，属于泄露商业秘密的行为。 -
第5题：
(2016年)下列关于投资与研究业务控制的说法中，正确的是（ ）。A.基金公司建立固定的晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流
B.基金经理为立即投资某股票，要求研究员即时将该股票申请加入公司投资库，并在事后及时补充研究报告
C.研究员的研究工作应听取基金经理的建议，并在研究报告中体现
D.研究员根据基金经理的需求专门对某上市公司进行调研，事后该研究报告优先提供给该基金经理决策使用答案：A解析：基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。基金公司应建立研究与投资业务交流制度，保持通畅的交流渠道。