按时提交承诺函且无重大事项发生的,中国证监会安排发行;未能按时提交承诺函或有重大事项发生的,中国证监会暂缓安排发行。 ( )此题为判断题(对,错)。

题目

按时提交承诺函且无重大事项发生的,中国证监会安排发行;未能按时提交承诺函或有重大事项发生的,中国证监会暂缓安排发行。 ( )

此题为判断题(对,错)。


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  • 第1题:

    招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前,拟发行公司发生重大事项的,以下说明正确的是( )。

    A.于该事项发生后第1个工作日向中国证监会提交书面说明

    B.主承销商和相关专业中介机构应出具专业意见

    C.如发生重大事项后,拟发行公司仍符合发行上市条件的,拟发行公司应在报告中国证监会后第2日刊登补充公告

    D.如发生重大事项导致拟发行公司不符合发行上市条件的,中国证监会将依照有关法律、法规执行并依照审核程序决定是否提交发审会讨论


    正确答案:ABCD

  • 第2题:

    根据《股票发行审核标准备忘录第5号——关于已通过发审会拟发行证券的公司会后事项监管及封卷工作的操作规程》,下列说法错误的是()。

    A、未能按时提交承诺函、或有重大事项发生的,中国证监会将暂缓安排发行
    B、在中国证监会将核准文件交发行人的当日或者发行人刊登招股说明书(招股意向书)的前一个工作日中午12:00以前,发行人和中介机构应向中国证监会审核部门提交“承诺函”
    C、公司发行前,审核员应督促发行人提供会后重大事项说明,主承销商及发行人律师、会计师对发行人在通过发审会审核后是否发生重大事项需分别出具专业意见
    D、更换会计师事务所的,应重新上发审会
    E、在招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前,如发行人发生重大事项,有关说明提交中国证监会后,经审阅无异议的,发行人方能于第2日刊登补充公告

    答案:D
    解析:
    A项,《股票发行审核标准备忘录第5号——关于已通过发审会拟发行证券的公司会后事项监管及封卷工作的操作规程》(证监发行字[2002]15号)第9条规定,按时提交承诺函、且无重大事项发生的,我会安排发行;未能按时提交承诺函、或有重大事项发生的,我会暂缓安排发行。
    B项,第8条规定,在我会将核准文件交发行人的当日或者发行公司刊登招股说明书(招股意向书)的前一个工作日中午12:00以前,发行人和中介机构应向我部提交“承诺函”,承诺自提交会后事项材料日至提交承诺函日止(即最近二周左右时间内),无“15号文”所述重大事项发生。如有重大事项发生的,应重新提交会后事项材料。
    C项,第1条规定,公司发行前,审核员应督促发行人提供会后重大事项说明,要求主承销商及发行人律师、会计师对公司在通过发审会审核后是否发生重大事项分别出具专业意见。
    E项,第10条规定,在招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前,如公司发生重大事项,有关说明提交我部后,经审阅无异议的,公司方能于第2日刊登补充公告。
    D项,《发行监管问答——在审首发企业中介机构被行政处罚、更换等的处理》(2016年12月修订),更换保荐代表人、律师事务所、会计师事务所或签字律师、会计师的,更换后的机构或个人需要重新进行尽职调查并出具专业意见,保荐机构应进行复核。如保荐机构认为新出具的文件与原机构或个人出具的文件内容无重大差异的,则继续安排后续审核工作。如保荐机构认为有重大差异的,则依据相关规定进行相应处理;已通过发审会的,需重新上发审会。

  • 第3题:

    《招股说明书》或《招股意向书》刊登后至获准上市前,拟发行公司发生重大事项的,应于该事项发生后第()个工作日向中国证监会提交书面说明。

    A:1
    B:2
    C:3
    D:4

    答案:A
    解析:
    招股说明书或招股意见书刊登后至获准上市前,拟发行公司发生重大事项的,应于该事项发生后第1个工作日向中国证监会提交书面说明,主承销商和相关专业中介机构应出具专业意见。

  • 第4题:

    关于通过发审会后拟发行证券公司封卷及会后事项监管的相关要求,下列叙述正确的有( )。

    Ⅰ.发行公司在发审会通过后有重大事项发生或者需要重新上发审会审核的,中国证监会发行监管部将暂缓安排发行;无重大事项发生的,办理最终封卷手续

    Ⅱ.封卷时,审核员应要求公司在提供的招股说明书或招股意向书上明确注明“封卷稿”字样及封卷稿提交时间,注明全体董事及相关中介机构签署意见的时间

    Ⅲ.按时提交承诺函且无重大事项发生的,中国证监会安排发行;来能按时提交承诺函或有重大事项发生的,中国证监会暂缓安排发行

    Ⅳ.中国证监会在公开发行前1周内通知通过发审会的发行人和中介机构,要求其按照《关于加强对通过发审会的拟发行证券的公司会后事项监管的通知》(证监发行字[2002]15号)第四条的要求将会后事项的有关材料报送

    Ⅴ.在招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前,如公司发生重大事项,有关说明提交后,经审阅无异议的,公司方能于第2日刊登补充公告

    A、Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
    B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
    D、Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ

    答案:C
    解析:
    C
    Ⅳ项,根据《股票发行审核标准备忘录第5号——关于已通过发审会拟发行证劵的公司会后事项监管及封卷工作的操作规程》,中国证监会在公开发行前2周左右通知通过发审会的发行人和中介机构,要求其按照《关于加强对通过发审会的拟发行证券的公司会后事项监管的通知》(证监发行字[ 2002 ]15号)第四条的要求将会后事项的有关材料报送。

  • 第5题:

    招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前,拟发行公司发生重大事项的,应于该事项发生后第()个工作日向中国证监会提交书面说明。

    A:1
    B:2
    C:3
    D:4

    答案:A
    解析:
    招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前,拟发行公司发生重大事项的,应于该事项发生后第1个工作日向中国证监会提交书面说明。