基金募集申请材料是否齐备属于基金募集合规性审查内容。（ ）

题目

基金募集申请材料是否齐备属于基金募集合规性审查内容。（ ）

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1.在我国，基金募集申请核准的主要程序包括( )．（1分）A．对基金募集申请材料进行齐备性审查B．对基金募集申请材料进行合规性审查C．组织专家评审会对基金募集申请进行评审D．作出核准或者不予核准的决定及办理基金备案

2.基金募集申请核准的主要程序和内容，包括( )。A.办理基金备案B．简化产品审核程序，实施分类审核制度C．对基金募集申请材料进行齐备性和合规性审查D.组织专家评审会对基金募集申请进行评审，作出核准或者不予核准的决定

3.基金募集申清核准的主要程序和内容包括()。A、对基金募集申请材料进行齐备性审查B、对基金募集申请材料进行合规性审查C、组织专家评审会对墓金募集申请进行评审D、做出核准或者不予核准的决定

4.下列不属于基金募集申请条件合规性审查内容的是( )。A.有明确、合法的投资方向B.有明确的基金运作方式C.基金募集申请材料是否齐备D.基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律法规的规定

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  • 第1题：

    基金募集申请核准的主要程序和内容不包括（ ）。

    A．对基金募集申请材料进行齐备性审查

    B．对基金募集申请材料进行合规性检查

    C．办理基金备案

    D．对投资组合遵规守信情况的监管


    正确答案：D
    ABC三项都是基金募集申请核准的主要程序及内容，除此之外基金募集申请核准的程序和内容还包括：组织专家评审会对基金募集申请进行评审、做出核准或者不予核准的决定。D项是属于中国证监会对基金投资及交易行为监管方面的内容。

  • 第2题：

    基金募集申请核准的主要程序和内容，包括（ ）。

    A．办理基金备案

    B．简化产品审核程序，实施分类审核制度

    C．对基金募集申请材料进行齐备性和合规性审查

    D．组织专家评审会对基金募集申请进行评审，作出核准或者不予核准的决定


    正确答案：ABCD
    考查基金募集申请核准的主要程序和内容，A、B、C、D四项均正确。

  • 第3题：

    基金募集申请核准的主要程序和内容不包括()。

    A:对基金募集申请材料进行齐备性审查
    B:对基金募集申请材料进行合规性检查
    C:办理基金备案
    D:对投资组合遵规守信情况的监管

    答案：D
    解析：
    A、B、C三项都是基金募集申请核准的主要程序及内容，除此之外基金募集申请核准的程序和内容还包括：组织专家评审会对基金募集申请进行评审、作出核准或者不予核准的决定。D项是属于中国证监会对基金投资及交易行为监管方面的内容。

  • 第4题：

    以下不属于基金募集申请条件合规性审查内容的是（ ）。

    A．有明确、合法的投资方向

    B．有明确的基金运作方式

    C．基金募集申请材料是否齐备

    D．基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律法规的规定


    正确答案：C
    本题是对基金募集申请材料进行合规性审查内容的考查。即拟任基金管理人、基金托管人是否具备法规规定的条件和拟募集的基金具备的法规规定的条件。其中，后者包括：①有明确、合法的投资方向；②有明确的基金运作方式；③符合法律法规关于基金品种的规定；④不与拟任基金管理人已管理的基金雷同；⑤基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律法规的规定；⑥基金名称表明基金的类别和投资特征，不存在损害国家利益、社会公共利益，欺诈、误导投资人，或者侵犯他人合法权益的内容。

  • 第5题：

    在我国，基金募集申请核准的主要程序包括()。

    A:对基金募集申请材料进行齐备性审查
    B:对基金募集申请材料进行合规性审查
    C:组织评审会对基金募集申请进行评审
    D:作出核准或者不予核准的决定及办理基金备案

    答案：A,B,C,D
    解析：
    我国对基金募集申请实行的是核准制，即对基金的募集申请进行实质性审查。中国证监会对拟任基金管理人提出的申请依法审查，对符合条件的准予其从事基金募集、管理业务活动。基金募集申请核准的主要程序和内容包括：①对基金募集申请材料进行齐备性审查；②对基金募集申请材料进行合规性审查；③组织评审会对基金募集申请进行评审；④作出核准或者不予核准的决定；⑤办理基金备案。

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