对市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取如下（ ）措施进行控制。 A．调整担保品范围及品种 B．调整可充抵保证金有价证券的折算率 C．调整保证金比例 D．调整维持担保比例

题目

对市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取如下（ ）措施进行控制。 A．调整担保品范围及品种 B．调整可充抵保证金有价证券的折算率 C．调整保证金比例 D．调整维持担保比例

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1.对市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司～般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取如下（ ）措施进行控制。 A．调整担保品范围及品种 B．调整可充抵保证金有价证券的折算率 C．调整保证金比例 D．调整维持担保比例

2.对于融资融券业务的市场风险可能对证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取的措施有（ ）。A．调整担保品范围及品种B．调整可充抵保证金有价证券的折算率C．调整保证金比例D．调整维持担保比例

3.市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券 公司自营亏损的风险。 （ ）

4.商业银行披露信息的内容之一:所承担市场风险的类别、总体市场风险水平及不同类别市场风险的风险头寸和损失水平。()此题为判断题(对，错)。

参考答案和解析
正确答案：ABCD
熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制。见教材第八章第三节，P253。
更多“对市场风险可能给证券公司造成的损失,证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提 ”相关问题

  • 第1题：

    市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损的风险。（ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：√
    A
    市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损的风险。

  • 第2题：

    市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损。这是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。()


    答案：对
    解析：

  • 第3题：

    下列选项中属于资产管理业务的市场风险的是（ ）。
    A.证券公司向客户承诺收益或分担损失而受到主管机构处罚造成损失
    B.因不可预见和控制的因素导致市场波动造成客户资产损失
    C.因证券公司管理不善、违规操作造成客户资产损失
    D.因证券公司在资产管理业务中投资决策失误造成客户资产损失


    答案：B
    解析：
    市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损。这是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。

  • 第4题：

    证券公司开展资产管理业务，应当向客户如实披露的信息包括（ ）
    ①证券公司业务资质
    ②.证券公司管理能力
    ③拟投资的股票及购买数量
    ④.可能存在的市场风险?

    A：①③
    B：①②④
    C：②③
    D：①②③④

    答案：B
    解析：

  • 第5题：

    下列选项中属于资产管理业务的市场风险的是（ ）。

    A:证券公司向客户承诺收益或分担损失而受到主管机构处罚造成损失
    B:因不可预见和控制的因素导致市场波动造成客户资产损失
    C:因证券公司管理不善、违规操作造成客户资产损失
    D:因证券公司在资产管理业务中投资决策失误造成客户资产损失

    答案：B
    解析：
    所谓市场风险指的是：因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损。这是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。A项属于资产管理业务的合规风险；C项属于资产管理业务的管理风险；D项属于资产管理业务的经营风险。

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