（ ）是基金市场建立和发展的基础。 A．风险管理 B．日常监督 C．信息披露 D．权责分明

题目

（ ）是基金市场建立和发展的基础。 A．风险管理 B．日常监督 C．信息披露 D．权责分明

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1.基金的日常监管包括（ ）。A．在监督基金投资运作中，是否在基金信托协议中事先与基金管理公司订明相关权责B．在办理基金清算过程中是否能保证清算的及高效进行C．在复核中是否科学的评估基金净值D．在办理与基金托管业务相关的信息披露时，是否及时、真实、准确和完整的履行信息披露业务

2.（ ）制度是基金市场管理制度的基石。 A．风险管理 B．日常监督 C．信息披露 D．权责分明

3.根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息披露合规性风险管理主要措施包括（ ）。 Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核 Ⅱ.建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任 Ⅲ.制定适当的销售政策和监督措施 Ⅳ.信息披露前应经过必要的合规性审查A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.基金的日常监管包括( )．A．在监督基金投资运作中，是否在基金信托协议中事先与基金管理公司订明相关权责B．在办理基金清算过程中是否能保证清算的及时高效进行C．在复核中是否科学的评估基金净值D．在办理与基金托管业务相关的信息披露时，是否及时、真实、准确和完整的履行信息披露业务

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  • 第1题：

    基金管理公司和基金组织建立了一系列内部监督稽核控制和风险管理系统，下列（ ）不属于这些制度。

    A.完善的信息披露制度
    B.内部稽核监控制度
    C.基金公司投资决策委员会制度
    D.信息技术系统管理制度

    答案：C
    解析：
    基金管理人需要建立有效的内部控制机制来保障双方的利益，构建良好的内部治理结构，制定完善的内部稽核监控制度，建立科学严密的风险管理系统。基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则，包括：①严格授权控制；②建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度；③严格控制基金财产的财务风险；④建
    立完善的信息披露制度；⑤建立严格的信息技术系统管理制度；⑥强化内部监督稽核控制；⑦建立科学严密的风险管理系统。

  • 第2题：

    根据国际国内基金市场的实践，基金市场建立和发展的基础是（ ）。

    A.监管机构的高效监管
    B.行业自律组织的发展
    C.信息披露制度的建立和完善
    D.基金管理人内部申请核准

    答案：C
    解析：
    信息披露是基金市场建立和发展的基础，信息披露制度是基金市场管理制度的基石。

  • 第3题：

    基金管理人内部控制要求包括（ ）
    Ⅰ严格控制基金财产财务风险
    Ⅱ建立完善的信息披露制度
    Ⅲ建立严格的信息基数管理制度
    Ⅳ建立科学严密的风险管理系统

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ

    答案：C
    解析：

  • 第4题：

    (2017年)为了控制信息披露合规性风险，基金公司可采取的措施是（ ）。

    A.要求基金托管人承担信息披露的首要责任
    B.在公司内部建立信息披露制度和流程，将风险责任落实到相关部门
    C.将信息披露工作外包基金服务机构，由该机构承担信息披露全部风险
    D.要求信息披露责任人签署承诺函，信息披露责任人承诺自行承担信息披露的全部对外责任

    答案：B
    解析：
    根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息披露合规性风险管理主要措施包括：（1）建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任。（2）信息披露前应经过必要的合规性审查。

  • 第5题：

    下列对信息披露控制描述错误的一项是（ ）。

    A.信息披露是基金管理人必须履行的—项义务。
    B.加强基金管理人信息披露的控制
    C.保证证券市场公开、公平两大原则的重要支持。
    D.基金管理人应当按照法律法规和中国证监会有关规定，建立完善的信息披露制度。

    答案：C
    解析：
    保证证券市场公开、公平和公正三原则的重要支持。

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