证券公司负责融资融券风险监控和业务稽核的部门和岗位应当独立于其他部门和岗位。（ ）
题目
证券公司负责融资融券风险监控和业务稽核的部门和岗位应当独立于其他部门和岗位。（ ）
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第1题：
分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管()。A:财务部门
B:风险监控部门
C:计算机管理中心
D:业务稽核部门答案：B,D解析：各主要环节应当分别由不同的部门和岗位负责，负责风险监控和业务稽核的部门和岗位应当独立于其他部门和岗位，分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门和业务稽核部门。 -
第2题：
开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守()。A:分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门
B:分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管业务稽核部门
C:从事融资融券业务的人员不得同时从事证券资产管理业务
D:从事融资融券业务的人员不得同时从事证券自营业务答案：A,B,C,D解析：证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行。证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约。各主要环节应当分别由不同的部门和岗位负责，负责风险监控和业务稽核的部门和岗位应当独立于其他部门和岗位，分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门和业务稽核部门。 -
第3题：
证券公司融资融券业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券 合同的标准文本，确定对单一客户和单一证券的授信额度。 （ ）答案：错解析：业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。确定对单一客户和单一证券的授信额度是业务决策机构负责的内容。 -
第4题：
分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（ ）。A:财务部门
B:风险监控部门
C:计算机管理中心
D:业务稽核部门答案：B,D解析：各主要环节应当分别由不同的部门和岗位负责，负责风险监控和业务稽核的部门和岗位应当独立于其他部门和岗位，分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门和业务稽核部门。 -
第5题：
分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管()。A:投资部门
B:风险监控部门
C:研究部门
D:业务稽核部门答案：B,D解析：证券公司融资融券业务的前、中、后台应相互分离、相互制约。各主要环节应当分别由不同的部门和岗位负责，负责风险监控和业务稽核的部门和岗位应当独立于其他部门和岗位，分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门和业务稽核部门。