营业部不得受理法人以个人名义开立证券交易结算资金账户、个人以法人名义开立账户。（ ）

题目

营业部不得受理法人以个人名义开立证券交易结算资金账户、个人以法人名义开立账户。（ ）

相似考题

1.资金账户管理的一般规定不包括( )．A．营业部办理经纪业务，必须为客户开立资金账户和与资金账户对应的证券账户B．客户开立资金账户，必须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立，不得受理法人以个人名义、个人以法人名义开立账户C．营业部必须对客户的证券账户复印件、有效身份证明文件复印件、所签署的各类协议书、风险揭示书、业务申请书（表）、代理人身份证复印件等要求留存的各类资料与《证券交易委托代理协议书》一并归档，按资金账号进行排序，妥善保管，要配备专库, 并由专人管理D．客户开立资金账户时必须签署《证券交易委托代理协议书》（一式两份），一份交客户保存，一份由营业部存档

2.单位和个人不得将单位的资金以个人名义开立账户存储。（ ）

3.法人客户开户条件符合《证券法》规定，应以企业真实名称开立资金账户，也可以以个人名义开立资金账户进行证券交易。（ ）

4.法人结算是指证券公司员工以个人名义在证券登记机构开立资金往来账户，借此办理证券交易的清算交收。（ ）

更多“营业部不得受理法人以个人名义开立证券交易结算资金账户、个人以法人名义开立账户。( ) ”相关问题

  • 第1题：

    营业部为客户开立资金账户不得受理（ ）开立账户。

    A．法人以个人名义

    B．个人以个人名义

    C．法人以法人名义

    D．个人以法人名义


    正确答案：AD
    AD
    客户开立资金账户，必须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立，不得受理法人以个人名义、个人以法人名义开立账户。

  • 第2题：

    法人结算是指证券公司员工以个人名义在证券登记机构开立资金往来账户，借此 办理证券交易的清算交收。 ( )


    答案：B
    解析：
    错。法人结算是指由证券公司以法人名义集中在证券登记结算机构开立资金清算交收账户，其所属证券营业部的证券交易的清算交收均通过此账户办理。

  • 第3题：

    法人结算是指由证券公司以法人名义集中在证券登记结算机构开立资本清算交收账户，其所属证券营业部的证券交易的清算交收均通过此账户办理。 ( )


    答案：A
    解析：
    【答案详解】A。略

  • 第4题：

    法人结算是指证券公司及其下属营业部以法人名义或经法人授权在证券登记机构开立资金往来账户，藉此办理证券交易的清算、交收。 （ ）


    正确答案：√

  • 第5题：

    境内法人开立的证券账户可以以他人名义开立资金账户进行证券交易。（）


    答案：错
    解析：
    证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守“实名制”原则客户须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立资金账户应与客户开立的各类证券账户、在指定商业银行开立的结算账户名称一致、名实相符。

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