中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指（ ）。A．不定期要求监管对象报送相关报备材料B．随机抽样调查C．针对报备材料中发现的问题或接获的举报等对个别或部分公司及时、灵活地组织检查D．对检查对象报送材料的审核时间长短不确定

题目

中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指（ ）。

A．不定期要求监管对象报送相关报备材料

B．随机抽样调查

C．针对报备材料中发现的问题或接获的举报等对个别或部分公司及时、灵活地组织检查

D．对检查对象报送材料的审核时间长短不确定

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1.中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指( )。A.不定期要求监管对象报送相关报备材料B.随机抽样调查C.针对报备材料中发现的问题或接获的举报等对个别或部分公司及时、灵活地组织检查D.对检查对象报送材料的审核时间长短不确定

2.中国证监会通过材料报备制度对基金市场实行的监管属于( )。 ．A．非现场检查B．现场检查C．自律性管理D．不定期检查

3.中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指：（ ）A．不定期要求监管对象报送相关报备材料B．随机抽样调查C．针对报备材料中发现的问题或接获的举报等对个别或部分公司及时、灵活地组织检查D．对检查对象报送材料的审核时间长短不确定

4.询价对象最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话5次以上的，中国证监会应当将其从询价对象名单中去除。（ ）

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  • 第1题：

    公正原则是指银行业市场的参与者具有平等的法律地位，银监会进行监管活动时应当平等对待所有参与者，主要是指：实体公正，要求平等对待监管对象；程序公正，要求履行法定的完整程序，不因监管对象的不同而有差异。（ ）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第2题：

    中国证监会通过材料报备制度对基金市场实行的监管属于()。

    A:非现场检查
    B:现场检查
    C:自律性管理
    D:不定期检查

    答案：A
    解析：
    日常持续监管方式主要有现场检查和非现场检查两种。非现场检查就是通过报备制度，由基金从业机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行。

  • 第3题：

    中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第二十二条，中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表。故本题答案为A。

  • 第4题：

    中国证监会通过材料报备制度对基金市场实行的监管属于（ ）。
    A.非现场检查 B.现场检査C.自律性管理 D.不定期检查


    答案：A
    解析：
    日常持续监管方式主要有现场检查和非现场检查两种。非现场检查就是通 过报备制度，由基金从业机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过 审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行。

  • 第5题：

    中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行（ ）。

    A.定期检查
    B.现场检查
    C.不定期检查
    D.非现场检查

    答案：B,D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十七条，中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。故本题答案为BD。

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