不能在A股市场开户的人员有（ ）。A．证券交易所的管理人员B．证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员C．未满18岁者D．国家公务员

题目

不能在A股市场开户的人员有（ ）。

A．证券交易所的管理人员

B．证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员

C．未满18岁者

D．国家公务员

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1.下列相关机构或人员中，成为证券公司营销的组织实施者的是( )。A．证券交易所B．证券公司C．证券经纪人D．证券发行人

2.根据相关规定，在我国，法律不允许其开立股票账户的有( )。A．授权的代理法人B．证券交易所管理人员C．证券管理机关工作人员D．证券从业人员

3.根据有关规定，下列人员不得开立股票账户的有( )．A．中国证监会工作人员B．证券交易所管理人员C．证券公司的行政管理人员D．有身份证的未成年人

4.下列属于证券交易内幕信息知情人的有（ ）。A．发行人的高级管理人员B．发行人控股的公司C．证券监督管理机构工作人员D．保荐人

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  • 第1题：

    根据《证券法》有关证券交易的规定，下列说法中不正确的是：( )

    A．公开发行的股票、公司债券，只能在证券交易所挂牌交易

    B．证券在证券交易所挂牌交易，只能采用公开的集中竞价交易方式

    C．证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动

    D．证券交易所、证券公司的从业人员在任职期间，不得持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票


    正确答案：ABC
    76．答案：A、B、C 考点：证券交易规则讲解：《证券法》第39条规定：依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。第40条规定：证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。根据这两条规定可知，A、B选项说法不正确，应选。第41条规定：证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。所以C选项不正确。根据《证券法》第43条第1款的规定：证券交易所、证券公司和证券 登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名.借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。故D选项说法正确。综上所述，本题应选A、B、C。

  • 第2题：

    不能在A股市场开户的人员有( )。（1分）

    A．证券交易所的管理人员

    B．证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员

    C．未满18岁者

    D．国家公务员


    正确答案：ABC
    75. ABC【解析】并无规定禁止公务员开户，所以D选项不符合题意，证券交易所的管理人员，未满18岁者以及证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员都不被允许在A股市场开产。

  • 第3题：

    根据《证券法》的规定，下列各项中，不属于证券交易内幕信息知情人的是 ( )。

    A．发行人的董事、监事、高级管理人员

    B．发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

    C．持有公司2%股份的股东及其董事、监事、高级管理人员

    D．保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员


    正确答案：C
    解析：C项应为持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员。

  • 第4题：

    根据规定，被禁止进行证券交易的内幕信息知情人员包括( )。

    A．持有公司5%以上股份的股东

    B．发行股票的控股公司的管理人员

    C．为该上市公司提供服务的证券中介机构

    D．证券监督管理部门和证券交易所的工作人员


    正确答案：ACD

  • 第5题：

    股票发行人或其代办机构未按规定办理证券交易所市场退出登记手续的，证券交易所负责将其证券登记数据和资料送达该股票发行人或其代办机构，并由公证机关进行公证，视同该股票发行人证券交易所市场退出登记手续办理完毕。

    ()


    正确答案：×

  • 第6题：

    根据《证券法》的规定，下列各项中，不属于证券交易内幕信息知情人的是()。

    A.发行人的董事、监事、高级管理人员

    B.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

    C.持有公司2%股份的股东及其董事、监事、高级管理人员

    D.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员

    请帮忙给出正确答案和分析，谢谢!


    正确答案：C

  • 第7题：

    国家法律允许其开立股票账户的有（ ）。

    A．证券管理机关工作人员

    B．证券交易所管理人员

    C．证券业从业人员

    D．经授权的代理法人


    正确答案：D
    只有D符合法律规定，其他三项都是和证券业务关系密切的人员。

  • 第8题：

    下列人员中不得开立股票账户的有（ ）。

    A．证券管理机关工作人员

    B．证券交易所管理人员

    C．政府行政人员

    D．证券业从业人员

    E．未经授权代理法人开户者


    正确答案：ABDE
    政府行政人员可以买卖股票。不属于禁止买卖情形。

  • 第9题：

    《证券法》规定，（ ）为知悉证券交易内幕信息的知情人员。
    A.发行人的控股公司的高级管理人员
    B.持有公司5%以上股份的股东
    C.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员
    D.发行股票或公司债的公司一般工作人员


    答案：A,B,C
    解析：
    答案为ABC。我国《证券法》第七十四条规定，证券交易内幕信息的知情人包括：（1)发行人的董事、监事、高级管理人员；（2)持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；（3)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；（4)由于所任公司取务可以获取公司有关内幕信息的人员；（5)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；（6)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；（7)国务院证券监督管理机构规定的其他人。

  • 第10题：

    合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资于（ ）。
    A. B股股票 B.在证券交易所挂牌交易的股票
    C.可转换债券发行 D.证券投资基金


    答案：B,C,D
    解析：
    合格的境外机构投资者可以在经批准的投资额度内投资于下列人民币金融工具：在证券交易所挂牌交易的股票、在证券交易所挂牌交易 的债券、证券投资基金、在证券交易所挂牌交易的权证、中国证监会允许的其他金融工具。还可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的 申购。

  • 第11题：

    下列人员中可以开户买卖股票的有：（）。

    • A、证券交易所管理人员
    • B、证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员
    • C、未满十八岁者
    • D、国家公务员

    正确答案:D

  • 第12题：

    单选题
    下列人员中可以开户买卖股票的有（）。
    A

    证券交易所管理人员

    B

    证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员

    C

    未满十八岁者

    D

    国家公务员


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列人员中，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的有（ ）

    A．证券交易所从业人员

    B．证券公司从业人员

    C．证券监督管理机构工作人员

    D．证券发行公司从业人员


    正确答案：ABC
    【考点】证券从业人员不得买卖股票的义务
    【解析】《证券法》第43条规定：证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内。不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。故本题应选ABC

  • 第14题：

    证券发行市场的参与主体有()

    A.证监会

    B.证券发行人

    C.证券投资者

    D.证券中介机构

    E.证券交易所


    参考答案：BCD

  • 第15题：

    合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有（ ）。 A．在证券交易所挂牌的股票、债券及权证 B．证券投资基金 C．参与新股发行 D．可转换债券发行


    正确答案：ABCD
    【考点】熟悉证券投资者的种类。见教材第一章第一节，P7。

  • 第16题：

    不能开户的人员有（ ）。

    A．证券交易所的管理人员

    B．证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员

    C．未满18岁者

    D．职业医生


    正确答案：ABC

  • 第17题：

    场外交易市场具有以下特点（ ）。 A．有固定的交易场所和交易时间 B．参加交易者为具备会员资格的证券经营机构 C．交易对象以未能在证券交易所批准上市的股票和债券为主 D．通过公开竞价的方式决定交易价格


    正确答案：C

  • 第18题：

    按照我国《证券法》规定，以下人员中不得直接或以化名、借他人名义买卖股票的是（ ）。

    A．证券登记结算机构从业人员

    B．证券公司从业人员

    C．上市公司高级管理人员

    D．证券交易所从业人员


    正确答案：ABD

  • 第19题：

    根据相关规定，在我国，法律允许其开立股票账户的有（ ）。

    A．证券管理机关工作人员

    B．证券交易所管理人员

    C．证券从业人员

    D．金融行业政府工作人员

    E．授权的代理法人


    正确答案：E

  • 第20题：

    不能在A股市场开户的人员有()。

    A:证券交易所的管理人员
    B:证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员
    C:未满18周岁者
    D:国家公务员

    答案：A,B,C
    解析：
    并无规定禁止公务员开户，所以D选项不符合题意，证券交易所的管理人员，未满18周岁者以及证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员都不允许在A股市场开户。

  • 第21题：

    补办原号码的上海证券账户卡，可由（ ）受理。

    A.原开户代理机构
    B.各开户代理机构
    C.该证券账户托管的证券公司（或B股托管机构）
    D.证券交易所


    答案：A,C
    解析：
    。补办原号码的上海证券账户卡，由原开户代理机构或该证券账户 托管的证券公司(或B股托管机构）受理补办新号码的上海证券账户卡或讲办深圳证券 账户卡，各开户代理机构均可受理。

  • 第22题：

    不能开户的人员有（）。

    • A、未满18岁者
    • B、证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员
    • C、证券交易所的管理人员
    • D、职业医生

    正确答案:A,B,C

  • 第23题：

    多选题
    不能开户的人员有（）。
    A

    未满18岁者

    B

    证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员

    C

    证券交易所的管理人员

    D

    职业医生


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

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