认定公司的控制权归属，既需要审查相应的股权投资关系，也需要根据个案的实际情况，综合对发行人股东大会、董事会决议的实质影响等因素进行分析判断。 （ ）
题目
认定公司的控制权归属，既需要审查相应的股权投资关系，也需要根据个案的实际情况，综合对发行人股东大会、董事会决议的实质影响等因素进行分析判断。 （ ）
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第1题：
第 152 题 认定公司控制权的归属，只需审查相应的股权投资关系。（ ）
A．正确
B．错误
正确答案：×
认定公司控制权的归属，既需审查相应的股权投资关系，也需要根据个案的实际情况，结合对发行人股东大会、董事会决议的实质影响、对董事和高级管理人员的提名及任免所起的作用等因素进行分析判断。 -
第2题：
发行人不存在拥有公司控制权的人或者公司控制权的归属难以判断的，仅当同时符合下列（ ）情形时，可视为公司控制权没有发生变更。
Ⅰ.发行人的股权及控制结构、经营管理层和主营业务在首发前3年内没有发生重大变化
Ⅱ.公司的股东在最近1个会计年度内没有发生重大变化
Ⅲ.保荐人按照相关规定履行了持续督导义务
Ⅳ.发行人的股权及控制结构不影响公司治理有效性
Ⅴ.发行人及其保荐人和律师能够提供证据充分证明A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B：Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E：Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ答案：B解析：根据《证券期货法律适用意见第1号》第4条，发行人不存在拥有公司控制权的人或者公司控制权的归属难以判断的，如果符合以下情形，可视为公司控制权没有发生变更：①发行人的股权及控制结构、经营管理层和主营业务在首发前3年内没有发生重大变化；②发行人的股权及控制结构不影响公司治理有效性；③发行人及其保荐人和律师能够提供证据充分证明。相关股东采取股份锁定等有利于公司股权及控制结构稳定措施的，发行审核部门可将该等情形作为判断公司控制权没有发生变更的重要因素。 -
第3题：
公司重组方式主要有()。A:发行人吸收合并被重组方
B:发行人收购被重组方的股权
C:发行人收购被重组方的经营性资产
D:公司控制权人以被重组方股权对发行人进行增资答案：A,B,C,D解析：公司重组方式遵循市场化原则，包括以下方式：①发行人收购被重组方股权。②发行人收购被重组方的经营性资产。③公司控制权人以被重组方股权或经营性资产对发行人进行增资。④发行人吸收合并被重组方。 -
第4题：
关于跨境股权投资，其投资范围( )。
A.仅包括境外的股权投资基金面向境内目标公司的投资
B.仅包括境内的股权投资基金面向境外目标公司的投资
C.既包括境外的股权投资基金面向境内目标公司的投资，也包括境内的股权投资基金面向境外目标公司的投资
D.既包括境外的股权投资基金面向境内目标公司的投资，也包括境内的股权投资基金面外境内目标公司的投资，但港、澳、台地区除外
答案：C
解析：跨境股权投资包括境外的股权投资基金面向境内目标公司的投资，以及境内的股权投资基金面向境外目标公司的投资，故选项C正确。
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第5题：
发行人不存在拥有公司控制权的人或者公司控制权的归属难以判断的，仅当同时符合下列( )情形时，可视为公司控制权没有发生变更。
Ⅰ.发行人的股权及控制结构、经营管理层和主营业务在首发前3年内没有发生重大变化
Ⅱ.公司的股东在最近1个会计年度内没有发生重大变化
Ⅲ.保荐人按照相关规定履行了持续督导义务
Ⅳ.发行人的股权及控制结构不影响公司治理有效性
Ⅴ.发行人及其保荐人和律师能够提供证据充分证明A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ
C、Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ答案：B解析：B
参见《（首次公开发行股票并上市管理办法）第十二条“实际控制人没有发生变更”的理解和适用一一证券期货法律适用意见第1号》第四条规定。