中国证监会只能定期对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场或者非现场检查。（ ）

题目

中国证监会只能定期对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场或者非现场检查。（ ）

相似考题

1.中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查而不能进行非现场检查。（ ）

2.中国证监会只能对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期现场检查，且需提前通知。（ ）

3.中国证监会可以定期或不定期地对证券经营机构从事投资银行业务的情况连行现场检查和非现场检查，并要求其报送股票承销及相关业务资料。（）

4.中国证监会及其派出机构应对证券公司从事的介绍业务进行（ ）。 A．现场检查 B．年度检查 C．专项检查 D．非现场检查

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  • 第1题：

    中国证监会可以定期或不定期地对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场和非现场检查，并要求其报送股票承销及相关业务资料。 （）


    答案：对
    解析：
    答案为A。题干说法正确。

  • 第2题：

    中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。（ ）


    答案：对
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十七条规定，中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。

  • 第3题：

    中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行()。
    Ⅰ．抽样调查
    Ⅱ．现场检查
    Ⅲ．非现场检查
    Ⅳ．全面检查

    A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    B.Ⅱ．Ⅲ．
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．

    答案：B
    解析：
    中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。

  • 第4题：

    中国证监会可以定期或不定期地对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场或非现场检查，并要求其报送股票承销及相关业务资料。()


    答案：对
    解析：
    中国证监会可以定期或不定期地对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场或非现场检查，并要求其报送股票承销及相关业务资料。

  • 第5题：

    中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行（ ）。

    A.定期检查
    B.现场检查
    C.不定期检查
    D.非现场检查

    答案：B,D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十七条，中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。故本题答案为BD。

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