证券公司不需要经国务院证券监督管理机构审批的事项有（ ）。A．设立或撤销分支机构B．变更注册资本C．更换总经理D．更换法定代表人

题目

证券公司不需要经国务院证券监督管理机构审批的事项有（ ）。

A．设立或撤销分支机构

B．变更注册资本

C．更换总经理

D．更换法定代表人

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1.下列事项中，证券公司不需要证券监督管理机构审批的事项是( )。A．变更业务范围B．更换法定代表人C．设立、收购分支机构D．变更公司章程中的重要条款

2.证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有（ ）。A．设立或撤消分支机构B．变更注册资本C．增发资本D．更换法定代表人

3.证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有（ ）。A．设立或撤消分支机构B．变更注册资本C．更换总经理D．更换法定代表人

4.证券公司的以下行为中，不是必需经国务院证券监督管理机构批准的有：（ ）A．设立、收购或者撤销分支机构B．变更业务范围或者注册资本C．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构D．变更公司章程

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  • 第1题：

    证券公司不需要经国务院证券监督管理机构审批的事项有(

    A.设立或撤销分支机构

    B.变更注册资本

    C.更换总经理

    D.更换法定代表人


    正确答案：CD
    解　　析：《证券法》第一百二十九条规定，证券公司设立收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产，必须经国务证券监督管理机构批准。

  • 第2题：

    在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是（ ）。

    A．变更持有5%以上股权的股东

    B．变更注册地址

    C．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构

    D．撤销分支机构


    正确答案：B

  • 第3题：

    下列关于证券公司的重要事项变更不需要经证券监管部门审批的是()。

    A:公司设立、收购或撤销分支机构
    B:变更业务范围或注册资本
    C:变更持有4%以下股权的股东和实际控制人
    D:证券公司在境外设立证券经营机构

    答案：C
    解析：
    变更持有5%以上股权的股东和实际控制人才需向证券监管部门审批。故选C。

  • 第4题：

    证券公司的下列事项中，属于必须经证券监督管理机构批准的特别事项是（ ）。

    A．证券公司变更名称

    B．证券公司在境外设立收购或者参股证券经营机构

    C．证券公司变更持有5%以上股权的股东

    D．证券公司设立，收购或者撤销分支机构


    正确答案：BCD

  • 第5题：

    证券公司不需要经国务院证券监督管理机构审批的事项有（ ）。
    A.设立或撤销分支机构 B.变更注册资本

    C.更换总经理 D.更换法定代表人


    答案：C,D
    解析：
    【答案详解】CD。《证券法》第一百二十九条规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产，必须经国务院证 券监督管理机构批准。

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