定向发行债券的发行人应以公开方式向合格投资者提供募集说明书，并在中国证监会指定的媒体发布公告。 （ ）

题目

定向发行债券的发行人应以公开方式向合格投资者提供募集说明书，并在中国证监会指定的媒体发布公告。 （ ）

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1.根据证券法律制度的规定，关于公司债券的非公开发行与交易中的信息披露，下列表述不正确的是（　　）。A.非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定，并在债券募集说明书中披露 B.非公开发行公司债券，承销机构或依法自行销售的发行人应当在每次发行完成后10个工作日内向中国证券业协会备案 C.发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东，可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受合格投资者资质条件的限制 D.非公开发行公司债券的，应当在债券募集说明书中约定募集资金使用情况的披露事宜

2.下列非公开发行公司债券的做法，正确的有（）。 Ⅰ．在《证券时报》刊登债券募集说明书 Ⅱ．某券商150人年度策略会上推介拟发行的公司债券 Ⅲ．采取簿记建档方式发行公司债券 Ⅳ．向55个合格投资者配售债券A、Ⅰ、Ⅱ B、Ⅰ、Ⅳ C、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.下列关于证券公司公开发行债券和定向发行债券的比较，符合《证券公司债券管理暂行办法》规定的有( )。 Ⅰ.公开发行的债券应当向社会公开发行，每份面值为100元；定向发行的债券应当采用记账方式向合格投资者发行，每份面值为50万元，每一合格投资者认购的债券不得低于面值100万元，认购后最小转让单位不得少于面值100万元 Ⅱ.公开发行的债券，发行人应当聘请有主承销商资格的证券公司组织债券的承销；定向发行的债券，经中国证监会批准可以由发行人自行组织销售 Ⅲ.公开发行的债券，在销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足50%的，或未能满足债券上市条件的，视为发行失败；定向发行的债券不存在发行失败 Ⅳ.公开发行债券，发行人应进行信用评级、提供担保、聘请债权代理人；定向发行债券，拟认购人书面承诺认购全部债券且不在转让市场进行转让，经拟认购人书面同意，发行人可免于提供担保、聘请债权代理人，但应进行信用评级 Ⅴ.公开发行债券，发行人最近1期期未经审计的净资产不低于10亿元；定向发行债券，发行人最近1期期末经审计的净资产不低于8亿元 A、Ⅱ,V B、Ⅱ,Ⅲ C、Ⅰ,Ⅲ D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

4.下列有关定向发行证券公司债券信息披露的表述，错误的是( )。A、在债券存续期间，发行人应在每个会计年度结束之日后4个月内向持有债券的合格投资者披露年度报告，并报中国证监会备案 B、发行人向合格投资者提供筹集说明书及其他债券发行的相关信息，应以非公开的方式披露 C、在债券存续期间，发行人应在每个会计年度的上半年结束之日后2个月内向持有债券的合格投资者披露半年度报告，并报中国证监会备案 D、发行人向合格投资者补充与定向发行债券相关的信息，应确保所有参与认购的合格投资者有同等机会获取

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  • 第1题：

    下列有关定向发行证券公司债券信息披露的表述，错误的是（）。
    A.在债券存续期间，发行人应在每个会计年度结束之日后四个月内向持有债券的合 格投资者披露年度报告，并报中国证监会备案
    B.发行人向合格投资者提供募集说明书及其他债券发行的相关信息，应以非公开的 方式披露
    C.在债券存续期间，发行人应在每个会计年度的上半年结束之日后两个月内向持有 债券的合格投资者披露半年度报告，并报中国证监会备案
    D.发行人向合格投资者补充与定向发行债券相关的信息，应确保所有参与认购的合 格投资者有同等机会获取


    答案：C
    解析：
    。C项，根据中国证监会《证券公司定向发行债券信息披露准则》的规定，在债券存续期间，发行人应在每个会计年度结束之日后4个月内，向持有债券的合格投资者披露年度报告，并报中国证监会备案。披露半年度报告的，发行人应在每个会计年度的上半年结束之日后2个月内，向持有债券的合格投资者披露，并报中国证监会备案。

  • 第2题：

    下列有关定向发行证券公司债券信息披露的表述，错误的是()。

    A:在债券存续期间，发行人应在每个会计年度结束之日后4个月内向持有债券的合格投资者披露年度报告，并报中国证监会备案
    B:发行人向合格投资者提供募集说明书及其他债券发行的相关信息，应以公开的方式披露
    C:在债券存续期间，披露半年度报告的，发行人应在每个会计年度的上半年结束之日后两个月内，向持有债券的合格投资者披露半年度报告，并报中国证监会备案
    D:发行人向合格投资者补充与定向发行债券相关的信息，应确保所有参与认购的合格投资者有同等机会获取

    答案：B
    解析：
    发行人向合格投资者提供募集说明书及其他债券发行的相关信息，应以非公开的方式披露。

  • 第3题：

    根据证券法律制度的规定，下列关于非公开发行公司债券的表述中，不正确的是（　　）。

    A.非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定，并在债券募集说明书中披露
    B.非公开发行公司债券，承销机构或依法自行销售的发行人应当在每次发行完成后10个工作日内向中国证券业协会备案
    C.发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东，可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受合格投资者资质条件的限制
    D.非公开发行公司债券的，应当在债券募集说明书中约定募集资金使用情况的披露事宜

    答案：B
    解析：
    选项B：非公开发行公司债券，承销机构或依法自行销售的发行人应当在每次发行完成后5个工作日内向中国证券业协会备案。

  • 第4题：

    下列有关证券公司公开发行债券募集说明书的表述中，错误的是（ ）。
    A.发行申请经中国证监会批准后，发行人一律不得修改募集说明书摘要
    B.披露前发生与申报稿不一致的事项，发行人应视情况及时提供补充说明文件
    C.发行人在募集说明书有效期内未能发行债券的，应重新修订募集说明书
    D.募集说明书有效限期的延长至多不超过1个月


    答案：A
    解析：
    发行人公开发行债券的申请经中国证监会批准后，如发行人认为还有必要对募集说明书及其摘要进行修改的，应书面说明情况，并经中国证监会同意后相应修改募集说明书及其摘要。必要时，发行人公开发行债券的申请应重新经过中国证监会批准。

  • 第5题：

    下列属于金融债券发行方式的有( )。

    A.间接公募，即发行人委托承销商以公募方式向社会公开发行
    B.行政性发行，即发行人在有关政府部门的支持下强制发行
    C.公募，即发行人向社会公开发行
    D.私募，即发行人向特定的投资者直接发行
    E.间接发行，即发行人委托承销商代为发行

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    金融债券的发行方式主要有私募、公募、直接发行、间接发行、直接公募、间接公募和行政性发行。

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