从境外证券市场的情况看，研究报告由国际投资银行的投资分析师基于独立的立场撰写制作，发送给客户。（ ）

题目

从境外证券市场的情况看，研究报告由国际投资银行的投资分析师基于独立的立场撰写制作，发送给客户。（ ）

相似考题

1.美国证监会(SEC)授权全美证券商协会制定《2711规则》，规范投资分析师参与投资银行项目行为，主要措施包括（ ）。 A．禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬 ． B．非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门 C．禁止投资银行人员审查或者批准发布研究报告 D．券商不得基于具体投资银行项目，向投资分析师支付薪酬

2.证券分析师基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告。()

3.证券分析师应基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告。()

4.美国证券交易委员会授权全美证券商协会制定《2711规则》用以规范分析师参与投资银行项目的行为，其主要措施有（）。A:禁止非研究人员与研究人员交流B:禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告C:禁止投资银行人员审查研究报告D:禁止投资分析师直接或间接参加投资银行服务交易相关的路演活动

更多“从境外证券市场的情况看,研究报告由国际投资银行的投资分析师基于独立的立场撰写制作,发送给客户 ”相关问题

  • 第1题：

    下列说法中，正确的有（ ）。
    ①证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议；证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告
    ②证券投资顾问服务于不特定的客户，证券研究报告操作上向特定用户发布，提供证券估值等研究结果
    ③证券投资顾问一般服务于普通投资者，证券研究报告一般服务于基金、QFII等专业投资者
    ④证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价；证券研究报告向多个机构客户同时发布，对证券价格可能产生较大影响

    A.①②③
    B.①②④
    C.①③④
    D.②③④

    答案：C
    解析：
    证券投资顾问在了解客户的基础上，依据合同约定，向特定的客户提供适当的、有针对性的操作投资建议。证券研究报告操作上向不特定的客户发布，提供证券估值等研究结果，关注证券定价，不关注买卖时机选择等具体的操作性投资建议。

  • 第2题：

    美国证监会(SEC)授权全美证券商协会制定《2711规则》，规范投资分析师参与投资银行项目行为，主要措施包括（　　）。
    Ⅰ 禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告，影响和控制分析师的考核与薪酬
    Ⅱ 非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门
    Ⅲ 禁止投资银行人员审查或者批准发布研究报告
    Ⅳ 券商不得基于具体投资银行项目，向投资分析师支付薪酬


    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B.Ⅰ、Ⅱ

    C.Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，规范投资分析师参与投资银行项目行为的措施还包括：①分析师不能参与投资银行项目投标等招揽活动；②禁止投资分析师直接或间接参加投资银行服务交易相关的路演活动，或者在投资银行部门人员在场的情况下与当前或潜在投资银行客户进行交流；③禁止投资银行人员直接或间接指导投资分析师参与投资银行服务营销或客户招揽活动，或者指导分析师与投资银行客户进行交流。

  • 第3题：

    美国证监会（SEC）授权全美证券商协会制定《2711规则》，规范投资分析师参与投资银行项目行为，主要措施包括（ ）。
    ①禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告影响或控制分析师的考核和薪酬
    ②非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门
    ③禁止投资银行人员审查或者批准发布研究报告
    ④券商不得基于具体投资银行项目，向投资分析师支付薪酬

    A.①②
    B.①②③
    C.③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    除①②③④四项外，规范投资分析师参与投资银行项目行为的措施还包括：①分析师不能参与投资银行项目投标等招揽活动；②禁止投资分析师直接或间接参加投资银行服务交易相关的路演活动，或者在投资银行部门人员在场的情况下与当前或潜在投资银行客户进行交流；③禁止投资银行人员直接或间接指导投资分析师参与投资银行服务营销或客户招揽活动，或者指导分析师与投资银行客户进行交流。

  • 第4题：

    下列说法正确的有（ ）。
    ①证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议；证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告
    ②证券投资顾问服务于不特定的客户，证券研究报告操作上向特定用户发布，提供证券估值等研究结果
    ③证券投资顾问一般服务于普通投资者，证券研究报告一般服务于基金、QFII等专业投资者
    ④证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价；证券研究报告向多个机构客户同时发布，对证券价格可能产生较影响

    A.①②③
    B.①②④
    C.①③④
    D.②③④

    答案：C
    解析：
    本题考查证券投资顾问业务和发布证券研究报告的区别。证券投资顾问在了解客户的基础上，依据合同约定，向特定的客户提供适当的、有针对性的操作投资建议。证券研究报告操作上向不特定的客户发布，提供证券估值等研究结果，关注证券定价，不关注买卖时机选择等具体的操作性投资建议。

  • 第5题：

    美国证监会（SEC）授权全美证券商协会制定《2711规则》，规范投资分析师参与投资银行项目行为，主要措施包括（ ）。
    ①禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬
    ②非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门
    ③禁止投资银行人员审查或者批准发布研究报告
    ④券商不得基于具体投资银行项目，向投资分析师支付薪酬

    A.①②
    B.①②③
    C.③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    除①②③④四项外，规范投资分析师参与投资银行项目行为的措施还包括：①分析师不能参与投资银行项目投标等招揽活动;②禁止投资分析师直接或间接参加投资银行服务交易相关的路演活动，或者在投资银行部门人员在场的情况下与当前或潜在投资银行客户进行交流;③禁止投资银行人员直接或间接指导投资分析师参与投资银行服务营销或客户招揽活动，或者指导分析师与投资银行客户进行交流。

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