（ ）是指因为法律法规不透明、不明确或法规适用不当，导致证券登记结算机构遭受损失的风险。 A．信用风险 B．流动性风险 C．结算银行风险 D．法律风险
题目
（ ）是指因为法律法规不透明、不明确或法规适用不当，导致证券登记结算机构遭受损失的风险。 A．信用风险 B．流动性风险 C．结算银行风险 D．法律风险
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第1题：
为防范证券结算风险，我国还设立了证券结算风险基金，用于垫付或者弥补证券登记结算机构的损失，下列不属于造成证券登记结算机构损失的因素的是()。A:技术故障
B:操作失误
C:不可抗力
D:管理不善答案：D解析：根据财政部和中国证监会发布的《证券结算风险基金管理办法》，中国结算公司还实际管理证券结算风险基金，用于垫付或者弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。 -
第2题：
关于证券结算风险的概念和种类，下列说法正确的有（）A:在发生证券交收违约时，证券登记结算机构一般暂不向违约方交付资金，因此证券登记结算机构无需承担信用风险
B:目前我国证券交易实行全额保证金制度，因此，证券登记结算机构不会发生流动性风险
C:操作风险是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通讯系统发生故障，或人为操作失误，证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险
D:结算银行风险是指结算银行破产、倒闭时，证券登记结算机构存放在结算银行的存款将面目无法足额收回的风险答案：C,D解析：A项，项证券登记结算机构作为共同对手方，如果买卖中的一方不能按约定条件履约交收，证券登记结算机构也要向守约一方支付其应收的证券或资金因此，在证券公司参与交易时无需顾忌对手方信用风险的同时，证券登记结算机构自身也因此集中承担了所有的对手方的信用风险；B项在面目资金或证券交收违约时，证券登记结算机构需要垫付资金或证券给守约方。证券登记结算机构一旦出现流动性风险，后果将十分严重，很可能导致证券登记结算系统无法正常运转，证券市场被迫闭市此外，由于守约方无法收到原先预期能收到的款项或证券，因此也极易引发连锁反应，波及到其他金融市场。 -
第3题：
证券结算的操作风险是指因为法律法规不透明、不明确或法规适用不当，导致证券登记结算机构遭受损失的风险。 ( )答案：B解析：证券结算的操作风险是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通讯系统发生故障，或人为操作失误，证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险。题中描述的为法律风险。 -
第4题：
关于证券结算风险的概念和种类，下列说法正确的有（ ）。
A.结算银行风险是指结算银行破产、倒闭时，证券登记结算机构存放在结算银行的存款将 面临无法足额收回的风险
B.目前我国证券交易实行全额保证金制度，因此，证券登记结算机构不会发生流动性风险
C.在发生证券交收违约时，证券登记结算机构一般暂不向违约方交付资金，因此证券登记 结算机构无需承担信用风险
D.操作风险是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通讯系统发生故障，或人为操作失 误，证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险答案：A,D解析：B项在面临资金或证券交收违约时，证券登记结算机构需要垫付资金或证 券给守约方。证券登记结算机构一旦出现流动性风险，后果将十分严重，很可能导致证券登记 结算系统无法正常运转，证券市场被迫闭市。此外，由于守约方无法收到原先预期能收到的款 项或证券，因此也极易引发连锁反应，波及到其他金融市场；C项证券登记结算机构作为共同 对手方，如果买卖中的一方不能按约定条件履约交收，证券登记结算机构也要向守约一方支付 其应收的证券或资金。因此，在证券公司参与交易时无需顾忌对手方信用风险的同时，证券登 记结算机构自身也因此集中承担了所有的对手方的信用风险。 -
第5题：
关于证券结算风险，下列说法错误的是（）A:我国目前证券交易不得买空卖空，因此，证券交易结算不存在信用风险
B:证券登记结算机构出现流动性风险时，有时甚至会波及其他金融市场
C:证券公司参与交易时无须顾忌对手方信用风险
D:法律风险是指因法律法规不透明，不明确或法规适用不当，导致证券登记结算机构遭受损失的风险。答案：A解析：A项，信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险，或卖方不能履行证券交收义务的风险。证券登记结算机构作为共同对手方，如果买卖中的一方不能按约定条件履约交收，证券登记结算机构也要向守约一方支付其应收的证券或资金因此，在证券公司参与交易时无须顾忌对手方信用风险的同时，证券登记结算机构自身也因此集中承担了所有的对手方的信用风险。