证券公司自营业务运作管理的重点有（ ）。 A．控制运作风险 B．确定运作原则 C．建立运作流程 D．专人负责清算

题目

证券公司自营业务运作管理的重点有（ ）。 A．控制运作风险 B．确定运作原则 C．建立运作流程 D．专人负责清算

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1.在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的( )．A．自营业务管理制度B．投资决策机制C．操作流程D．风险监控体系

2.自营业务运作管理重点包括（ ）等方面。A．通过合理的预警机制等控制自营业务运作风险B．明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制等原则C．建立严密的自营业务操作流程D．自营业务的清算，统计由专门人员执行

3.下列说法正确的有（ ）。 A.有效的证券公司内部控制可以完全保障客户和证券公司资产的安全、完整 B.为实现规模操作，获取最大利益，证券公司受托投资管理业务应与自营业务合并运作 C.有效的内部控制应为证券公司防范经营风险和道德风险提供合理保证 D.为合理有效控制风险，证券公司前台业务运作应与后台管理支持充分分离

4.在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的（ ）。 A．自营业务管理制度 B．投资决策机制 C．操作流程 D．风险监控体系

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  • 第1题：

    根据证券公司自营业务的特点和管理要求，证券自营业务运作管理重点主要有（ ）。
    A.建立运作流程 B.确定运作原则
    C.多人负责清算 D.控制运作风险


    答案：A,B,D
    解析：
    根据证券公司自营业务的特点和管理要求，证券自营业务运作管理重点主要有： (1)控制运作风险；（2）确定运作原则；（3）建立运作流程；（4）专人负责清算。

  • 第2题：

    在证券公司自营业务管理中，证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的()。

    A:自营业务管理制度
    B:投资决策机制
    C:操作流程
    D:风险监控体系

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系，在风险可测、可控、可承受的前提下从事自营业务。同时，应当建立健全自营业务责任追究制度。自营业务出现违法违规行为时，要严肃追究有关人员的责任。

  • 第3题：

    证券公司从事证券自营业务的，应当按照《证券公司证券自营业务指引》，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营（）。
    Ⅰ.业务管理制度
    Ⅱ.投资决策机制
    Ⅲ.操作流程
    Ⅳ.风险监控体系

    A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    证券公司应当按照《证券公司证券自营业务指引》的要求，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系，在风险可测、可控、可承受的前提下从事自营业务。

  • 第4题：

    证券自营业务运作管理重点主要有()。

    A:控制运作风险
    B:确定运作原则
    C:建立运作流程
    D:专人负责清算

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据证券公司自营业务的特点和管理要求，证券自营业务运作管理重点主要有以下几方面：控制运作风险、确定运作原则、建立运作流程、专人负责清算。

  • 第5题：

    证券公司从事证券自营业务的，应当按照《证券公司证券自营业务指引》，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营（）。
    Ⅰ.业务管理制度
    Ⅱ.投资决策机制
    Ⅲ.操作流程
    Ⅳ.风险监控体系
    A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ


    答案：C
    解析：
    证券公司应当按照《证券公司证券自营业务指引》的要求，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系，在风险可测、可控、可承受的前提下从事自营业务。

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