证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（ ）。 A．经营证券经纪业务已满3年 B．公司治理健全，内部控制有效 C．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定 D．客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实
题目
证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（ ）。 A．经营证券经纪业务已满3年 B．公司治理健全，内部控制有效 C．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定 D．客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实
相似考题
参考答案和解析
正确答案：ABCD
熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。见教材第八章第一节，P229—230。
熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。见教材第八章第一节，P229—230。
更多“证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件包括( )。 A.经营证券经纪业务已满3年 B.公司治理 ”相关问题
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第1题：
经营证券经纪业务已满（ ）年的证券公司方可申请融资融券业务资格。
A．1
B．2
C．3
D．5
正确答案：C
考点：掌握《证券公司融资融券业务管理办法》和业务指引的有关规定。见教材第八章第一节，P335。
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第2题：
证券公司申请融资融券业务，应当具备的条件中，错误的是()。A:公司治理结构健全，内部控制有效
B:融资融券方案和内部管理制度已通过中国证监会认定的咨询机构组织的专业评价
C:经营经纪业务已满3年
D:客户资产安全、完整答案：B解析：根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，证券公司申请融资融券业务资格，除ACD三项外，还应当具备下列条件：①公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形，②财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定，③已建立完善的客户控诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷，信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试，④有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，⑤证监会规定的其他条件。 -
第3题：
证券公司申请融资融券业务资格，经营证券经纪业务已满()年。A.1
B.2
C.3
D.4答案：C解析：证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件之一是经营证券经纪业务已满3年。 -
第4题：
证券公司申请融资融券业务试点的条件之一，经营证券经纪业务已满三年的创新试点类证券公司。()答案：对解析： -
第5题：
证券公司申请融资融券业务试点，应当经营证券经纪业务已满()年。A:2
B:3
C:4
D:5答案：B解析：证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证监会批准。证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一：经营证券经纪业务已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。 -
第6题：
证券公司申请融资融券业务资格，经营证券经纪业务已满（ ）年。A.1
B.2
C.3
D.4答案：C解析：证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件之一是经营证券经纪业务已满3年。