融资融券业务中，下列不属于业务管理风险的是（ ）。A．制度不全B．操作失误C．净资本规模和比例不符合规定D．控制不力

题目

融资融券业务中，下列不属于业务管理风险的是（ ）。

A．制度不全

B．操作失误

C．净资本规模和比例不符合规定

D．控制不力

相似考题

1.融资融券业务的业务管理风险主要是指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性。（ ）

2.业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因（ ） 等原因导致业务经营损失的可能性。 A．制度不全 B．管理不善 C．控制不力 D．操作失误

3.融资融券业务中，下列不属于业务管理风险的是()。A.制度不全B.操作失误C.净资本规模和比例不符合规定D.控制不力

4.证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性是指证券公司融资融券业务的（ ）。 A．业务规模及集中度风险 B．业务管理风险 C．市场风险 D．政策风险

参考答案和解析
正确答案：C
业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性。故A、B、D选项均为业务管理风险的表现。净资本规模和比例不符合规定是业务规模及集中度风险的一方面。故C选项正确。
更多“融资融券业务中,下列不属于业务管理风险的是( )。A.制度不全B.操作失误 C.净资本规模 ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的8%计算融资融券业务风险资本准备。()


    答案：错
    解析：
    证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的10%计算融资融券业务风险资本准备。

  • 第2题：

    业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因()等原因导致业务经营损失的可能性。

    A:制度不全
    B:管理不善
    C:控制不力
    D:操作失误

    答案：A,B,C,D
    解析：
    业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性。

  • 第3题：

    融资融券业务中，下列不属于业务管理风险的是（ ）。
    A.制度不全 B.操作失误
    C.净资本规模和比例不符合规定 D.控制不力


    答案：C
    解析：
    业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性。净资本规模和比例不符合规定是业务规模及集中度风险。

  • 第4题：

    证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的10%计算融资融券业务风险资本准备。()


    答案：对
    解析：

  • 第5题：

    证券公司融资融券业务的风险包括客户信用风险、市场风险、业务管理风险、信息技术风险、业务规模及集中度风险。其中业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因（）等原因而导致业务经营损失的可能性。

    A:规模失控
    B:制度不全
    C:操作失误
    D:客户违约

    答案：B,C
    解析：
    A项，业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性；D项，客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。

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