基金销售活动监管所关注的内容主要涉及( )。A．销售的基金产品是否经过核准B．销售主体是否具备相应资格C．基金销售过程中是否遵循适用性原则D．基金宣传推介材料的制作、分发和发布是否合规

题目

基金销售活动监管所关注的内容主要涉及( )。

A．销售的基金产品是否经过核准

B．销售主体是否具备相应资格

C．基金销售过程中是否遵循适用性原则

D．基金宣传推介材料的制作、分发和发布是否合规

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1.中国证监会对基金运作的监管主要包括对基金销售活动的监管以及基金投资与交易行为的监管，不包括基金募集申请的核准。（ ）

2.我国对证券投资基金销售的监管主要内容包括（ ）。A．销售业务资格监管B．销售员素质监管C．销售行为监管D．销售业绩监管

3.基金销售活动监管所关注的内容主要涉及（ ）。A．销售的基金产品是否经过核准B．销售主体是否具备相应资格C．基金销售过程中是否遵循适用性原则D．基金宣传推介材料的制作、分发和发布是否合规，是否充分揭示相关投资风险

4.下列不属于基金销售监管主要方式的是（ ）。 A．宣传推介材料的报备监管 B．对基金销售适用性原则应用情况进行检查与指导 C．对基金销售人员从业资格的监管 D．通过督察长监督、检查基金销售活动

更多“基金销售活动监管所关注的内容主要涉及( )。A.销售的基金产品是否经过核准B.销售主体是否具备 ”相关问题

  • 第1题：

    对公开募集基金销售活动的监管内容，不包括（ ）。

    A.基金销售适用性监管
    B.基金销售合法性监管
    C.对基金宣传推介材料的监管
    D.对基金销售费用的监管

    答案：B
    解析：
    本题考查对公开募集基金销售活动的监管。对公开募集基金销售活动的监管涉及以下内容：基金销售适用性监管；对基金宣传推介材料的监管；对基金销售费用的监管。

  • 第2题：

    基金销售活动监管所关注的内容主要涉及()。

    A:销售的基金产品是否经过核准
    B:销售主体是否具备相应资格
    C:基金销售过程中是否遵循适用性原则
    D:基金宣传推介材料的制作、分发和发布是否合规

    答案：A,B,C,D
    解析：
    基金销售活动监管所关注的内容主要涉及：①销售的基金产品是否经过核准以及销售主体是否具备相应资格；②基金销售过程中是否遵循适用性原则；③基金宣传推介材料的制作、分发和发布是否合规，是否充分揭示相关投资风险。

  • 第3题：

    对基金销售过程中是否遵循适用性原则进行检査与指导，是中国证监会对基金销售进行监管的主要内容之一。 （）


    答案：对
    解析：
    基金销售活动监管所关注的内容主要涉及以下方面：销售的基金产品是否经过核准以及销售主体是否具备相应资格；基金销售过程中是否遵循适用性原则；基金宣传推介材料的制作、分发和发布是否合规，是否充分揭示相关投资风险。

  • 第4题：

    对公开募集基金销售活动的监管包括（ ）。
    Ⅰ．基金销售适用性监管
    Ⅱ．对基金销售费用的监管
    Ⅲ．对基金募集对象的限制
    Ⅳ．对基金宣传推介材料的监管

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    本题考察对公募基金募集和销售活动的监管；
    对公开募集基金销售活动的监管主要涉及以下内容：
    （一）基金销售适用性监管
    （二）对基金宣传推介材料的监管
    （三）对基金销售费用的监管

  • 第5题：

    基金销售活动监管所关注的内容主要涉及（ ）。
    A.销售的基金产品是否经过核准
    B.销售主体是否具备相应资格
    C.基金销售过程中是否遵循适用性原则
    D.基金宣传推介材料的制作、分发和发布是否合规


    答案：A,B,C,D
    解析：
    基金销售活动监管所关注的内.容主要涉及：①销售的基金产品是否经过 核准以及销售主体是否具备相应资格；②基金销售过程中是否遵循适用性原则；③基金宣传推 介材料的制作、分发和发布是否合规，是否充分揭示相关投资风险。

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